2023案件自查報(bào)告11篇

案件自查報(bào)告。

報(bào)告必須具備嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嬓裕⒃谑孪葘?duì)所收集的資料進(jìn)行有系統(tǒng)的分類，基于內(nèi)容寫好大綱，無論是在學(xué)校還是工作中都是必不可少的。那么，優(yōu)秀的報(bào)告應(yīng)該如何寫作呢？以下是我們?yōu)槟峁┑年P(guān)于“案件自查報(bào)告”重要資訊，感謝您的閱讀！

案件自查報(bào)告 篇1

案件防控三季度自查報(bào)告

“ 三季度我行認(rèn)真開展專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。一是緊密結(jié)合支行實(shí)際，注重工作措施的針對(duì)性，重視工作方法的有效性，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。

二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后各部室互查對(duì)每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià)，并組織員工對(duì)本部室平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。

三是重點(diǎn)突出排查部室主管及其他重要崗位人員、前臺(tái)操作人員。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財(cái)物、好處費(fèi)等問題。通過這次排查，使全行員工提高了思想認(rèn)識(shí)，自覺做到有章必循，違章必糾，增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。

今后，我們將此項(xiàng)工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的長效機(jī)制，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ).

案件自查報(bào)告 篇2

自 查 報(bào) 告

2011年11月24日，國家外匯管理局檢查組對(duì)我行2010年7月1日至2011年6月30日的外匯業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面的檢查，經(jīng)過檢查存在如下兩個(gè)問題：

1、經(jīng)我行自查，武漢市澤群貿(mào)易有限公司在我行辦理出口的手機(jī)掛件樣品款收匯14筆，金額23.6萬美元，未進(jìn)入待核查賬戶。武漢潤升商貿(mào)有限責(zé)任公司，2011年3月3日辦理收匯一筆，金額4704美元，未按規(guī)定進(jìn)入待核查賬戶，直接進(jìn)入經(jīng)常項(xiàng)目結(jié)算賬戶。

2、經(jīng)外匯局檢查，我行向外匯局報(bào)送的外匯帳戶信息管理系統(tǒng)收入明細(xì)存在國際收支申報(bào)號(hào)碼填寫錯(cuò)誤，共計(jì)7筆，金額27.1萬美元。

關(guān)于武漢市澤群貿(mào)易有限公司在我行辦理出口的手機(jī)掛件樣品款收匯，在辦理結(jié)匯時(shí)，我行按照外匯局相關(guān)規(guī)定，“對(duì)于按規(guī)定不需辦理貨物報(bào)關(guān)項(xiàng)下的出口收匯，企業(yè)在辦理結(jié)匯或者劃出資金時(shí)，應(yīng)向銀行提供蓋有銀行業(yè)務(wù)公章的涉外收入申報(bào)單正本和郵寄貨物清單。”因?yàn)闃悠房畈恍枰现袊娮涌诎堵?lián)網(wǎng)核銷，所以我行理解為不需要進(jìn)入到待核查賬戶，直接辦理結(jié)匯。故我行均要求企業(yè)提供了涉外收入申報(bào)單正本、快遞收據(jù)、出口收匯說明、合同、發(fā)票等相關(guān)資料，直接結(jié)匯進(jìn)入了該企業(yè)的人民幣結(jié)算賬戶。

關(guān)于外匯帳戶信息管理系統(tǒng)收入明細(xì)存在國際收支申報(bào)號(hào)碼填寫錯(cuò)誤的問題，我行已經(jīng)整改，將填錯(cuò)的7筆收匯的國際收支申報(bào)號(hào)碼，在外匯帳戶信息管理系統(tǒng)中進(jìn)行了補(bǔ)錄。

對(duì)于以上兩個(gè)問題，我行應(yīng)該從中吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，加強(qiáng)外匯管理規(guī)定的學(xué)習(xí)，正確理解外匯政策法規(guī)，針對(duì)不同的業(yè)務(wù)情況，按相關(guān)規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，杜絕以上錯(cuò)誤的再次發(fā)生。

中國銀行武漢中北支行

2011年11月29日

案件自查報(bào)告 篇3

富平縣環(huán)境保護(hù)局關(guān)于 環(huán)境質(zhì)量興縣工作的自查報(bào)告

縣質(zhì)量興縣工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室：

根據(jù)縣質(zhì)量興縣工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室《關(guān)于做好迎接質(zhì)量興省先進(jìn)縣省級(jí)考核驗(yàn)收準(zhǔn)備的通知》精神，我局對(duì)照《陜西省質(zhì)量興省先進(jìn)市縣區(qū)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》，對(duì)環(huán)境保護(hù)方面的各項(xiàng)工作進(jìn)行了認(rèn)真自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、主要污染物減排工作

為了減少二氧化硫、化學(xué)需氧量等主要污染物的排放，不斷改善我縣城鄉(xiāng)居民生產(chǎn)、生活環(huán)境質(zhì)量，我局圍繞市政府下達(dá)的2011年主要污染物減排目標(biāo)，不斷加大減排工作力度，取得了較好的成效。

一是強(qiáng)化管理減排力度。嚴(yán)格把好建設(shè)項(xiàng)目環(huán)保入門關(guān)，認(rèn)真執(zhí)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)和“三同時(shí)”制度，堅(jiān)持“預(yù)防為主”的方針，在招商引資和項(xiàng)目建設(shè)中，禁止引進(jìn)和建設(shè)國家明令禁止的能耗高、污染環(huán)境的企業(yè)，從源頭上遏制了污染物排放量的增加。

二是加大工程減排力度。我局加強(qiáng)減排工程監(jiān)管，逐步規(guī)范污染減排臺(tái)帳。截止目前，城區(qū)污水處理廠運(yùn)行正常，陜西金牛乳業(yè)有限公司污水治理工程已經(jīng)驗(yàn)收，目前正在整理減排檔案資料（下半年上報(bào)）；中冶陜壓重工設(shè)備有限公司污水處理設(shè)施已經(jīng)進(jìn)行驗(yàn)收監(jiān)測，下一步將組織驗(yàn)收；富平縣宏特奶牛養(yǎng)殖有限公司污染防治設(shè)施準(zhǔn)備建設(shè)；中冶陜壓重工設(shè)備有限公司煤改氣工程已經(jīng)完成可研等前期工作，正在籌集資金準(zhǔn)備動(dòng)工。

三是加大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整力度，淘汰高能耗高污染的落后產(chǎn)能。我局配合有關(guān)部門，積極采取有效措施，關(guān)閉了仇順生等68家白灰窯（無反彈現(xiàn)象），淘汰了落后生產(chǎn)能力30.6萬噸，減少用煤6.12萬噸。

四是加強(qiáng)減排宣傳教育。 我局把污染減排宣傳納入重要日程，通過報(bào)社、電視臺(tái)等新聞媒體，廣泛宣傳減排工作的重要性、緊迫性，展示我縣減排取得的階段性成果，提高全社會(huì)的環(huán)保意識(shí)。創(chuàng)造有利于污染減排和保護(hù)環(huán)境的氛圍， 確保減排目標(biāo)任務(wù)的圓滿完成

今年上半年我局組織上報(bào)了城區(qū)污水處理廠項(xiàng)目和仇順生等68家白灰窯關(guān)閉項(xiàng)目減排檔案，預(yù)計(jì)前半年二氧化硫、氮氧化物、化學(xué)需氧量、氨氮排放量分別削減1214.2噸、392.8噸、270.6噸（339.6噸）和44.1噸（61.3噸）。較好的完成了半年目標(biāo)任務(wù)。

二、環(huán)境監(jiān)測能力建設(shè)

富平縣環(huán)境監(jiān)測站是2004年成立的事業(yè)單位，承擔(dān)著我縣日常環(huán)境監(jiān)測工作。2005年通過首次計(jì)量認(rèn)證評(píng)審， 2009年通過計(jì)量認(rèn)證復(fù)評(píng)審。近年來，我局高度重視環(huán)境監(jiān)測工作，不斷加強(qiáng)常規(guī)監(jiān)測能力建設(shè)，配置儀器，增加專業(yè)技術(shù)人員。目前環(huán)境監(jiān)測站已經(jīng)能夠獨(dú)立完成水、氣、聲等3大類，共計(jì)41項(xiàng)的監(jiān)測項(xiàng)目，基本滿足了當(dāng)前我縣環(huán)境保護(hù)工作中對(duì)環(huán)境監(jiān)測能力的要求。

現(xiàn)在，我縣監(jiān)測站已經(jīng)開展了包括縣城區(qū)域空氣質(zhì)量監(jiān)測、噪聲功能區(qū)監(jiān)測、道路交通噪聲監(jiān)測、網(wǎng)格噪聲監(jiān)測、地表水等常規(guī)監(jiān)測，同時(shí)也圓滿完成了監(jiān)督性監(jiān)測和委托性監(jiān)測工作任務(wù)。監(jiān)測數(shù)據(jù)的獲得，為我縣環(huán)境管理工作提供了科學(xué)依據(jù)，為行政執(zhí)法提供了技術(shù)支持。

下一步，我局將加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)測站的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作，開展人員專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)，努力提高監(jiān)測業(yè)務(wù)能力，拓展監(jiān)測業(yè)務(wù)范圍，力爭2012年通過監(jiān)測站標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)驗(yàn)收。

三、環(huán)境質(zhì)量不斷改善

我局結(jié)合創(chuàng)衛(wèi)、創(chuàng)模要求，進(jìn)一步加大環(huán)境監(jiān)管力度，認(rèn)真開展了環(huán)境綜合治理工作，企業(yè)污染防治設(shè)施正常運(yùn)行，工業(yè)污染物實(shí)現(xiàn)了達(dá)標(biāo)排放，工業(yè)固體廢物得到合理處置，飲用水源地管理規(guī)范有序，揚(yáng)塵污染、汽車尾氣污染、餐飲業(yè)油煙污染得到了遏制。今年我縣未發(fā)生重大環(huán)境污染和生態(tài)破壞事件。根據(jù)環(huán)境監(jiān)測和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，工業(yè)廢水、二氧化硫等污染物排放逐年下降；縣城空氣環(huán)境質(zhì)量基本符合國家環(huán)境空氣質(zhì)量二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)；縣城區(qū)道路交通噪聲、區(qū)域環(huán)境噪聲均能達(dá)到國家標(biāo)準(zhǔn)要求；溫泉河河流水質(zhì)有所改善，部分指標(biāo)符合五類水水質(zhì)要求。飲用水源保護(hù)良好，城區(qū)集中式飲用水源地水質(zhì)達(dá)標(biāo)率達(dá)到100%；農(nóng)村飲用水源地保護(hù)工作全面開展，農(nóng)村飲水安全得到保障。全縣環(huán)境質(zhì)量得到了明顯改善。

二〇一一年九月十九日

案件自查報(bào)告 篇4

當(dāng)事人的基本情況和違法事實(shí)

檢查核實(shí)在建設(shè)開工前未到我局報(bào)批環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批手續(xù)擅自開工并建設(shè)經(jīng)我局工作人員多次督促至今仍未辦理此行為違反了《中華人民共和國環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》第十六條“國家根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目對(duì)環(huán)境的影響程度對(duì)建設(shè)項(xiàng)目

的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件由建設(shè)單位按照國務(wù)院的規(guī)定報(bào)有審批權(quán)的環(huán)境保護(hù)行政主管部門審批建設(shè)項(xiàng)目有行業(yè)主管部門的其環(huán)境影響報(bào)告書或者環(huán)境影響報(bào)告表應(yīng)當(dāng)經(jīng)行業(yè)主管部門預(yù)審后報(bào)有審批權(quán)的環(huán)境保護(hù)行政主管部門審批?！?月29日我局依法下達(dá)了《限期糾正環(huán)境違法行為通知書》環(huán)限糾字【】h—74號(hào)。

當(dāng)事人違法的證據(jù)

1、現(xiàn)場調(diào)查詢問筆錄一份2頁

2、現(xiàn)場調(diào)查勘察記錄一份

13、《限期糾正環(huán)境違法行為通知書》、送達(dá)回證一份1頁違法行為等次根據(jù)違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度將違法行為確定為一般。

應(yīng)收行政處罰的依據(jù)和種類

該行為違反了《中華人民共和國環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》第三十一條第一款“建設(shè)單位未依法報(bào)批建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件或者未依照本法第二十四條的規(guī)定重新報(bào)批或者報(bào)請(qǐng)重新審核環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件擅自開工建設(shè)的由有權(quán)審批該項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令停止建設(shè)限期補(bǔ)辦手續(xù)逾期不補(bǔ)辦手續(xù)的可以處五萬元以上二十萬元以下的罰款對(duì)建設(shè)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分?！钡囊?guī)定。

行政處罰建議

1、處伍萬元罰款。

案件自查報(bào)告 篇5

案件評(píng)查規(guī)則

第一章 總 則

第一條、為了提高辦案質(zhì)量,維護(hù)司法權(quán)威，強(qiáng)化審判人員、執(zhí)行人員的質(zhì)量意識(shí)，實(shí)現(xiàn)審判工作的制度化、規(guī)范化、科學(xué)化管理，確保司法公正，特制定本制度。

第二條、開展案件評(píng)查工作,應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀公正、嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)、依法評(píng)查的原則，嚴(yán)格依照程序法、實(shí)體法和本規(guī)定的各項(xiàng)評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)查。 第三條、案件質(zhì)量評(píng)查由審監(jiān)庭負(fù)責(zé)組織實(shí)施。 第二章 案件質(zhì)量檢查范圍、內(nèi)容 第四條、案件評(píng)查范圍

（一）本院審結(jié)、執(zhí)結(jié)的各類案件

（二）上級(jí)法院改判、發(fā)回重審的案件

（三）經(jīng)審判監(jiān)督程序改判的案件

（四）黨委、人大交辦、督辦的案件

（五）當(dāng)事人反應(yīng)強(qiáng)烈的案件

第二章、案件評(píng)查內(nèi)容、范圍

第五條、評(píng)查內(nèi)容

（一）程序方面：

1、是否屬于人民法院受案范圍及本院管轄

2、當(dāng)事人設(shè)列是否恰當(dāng)；

3、是否嚴(yán)格執(zhí)行公開審判制度；

4、采取保全措施和強(qiáng)制措施是否依法進(jìn)行

5、有無超審限

6、證據(jù)采信是否合法

（二）實(shí)體方面：

1、定性及案由是否準(zhǔn)確；

2、事實(shí)認(rèn)定是否清楚

3、適用法律是否準(zhǔn)確

4、實(shí)體裁判是否適當(dāng)

（三）訴訟文書方面：

1、庭審筆錄、合議筆錄、審委會(huì)筆錄是否準(zhǔn)確、完整、規(guī)范、

2、裁判文書制作是否規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)；

3、卷宗裝訂是否規(guī)范、手續(xù)是否完備；

4、訴訟費(fèi)是否按規(guī)定收取。

第三章 案件評(píng)查的方式

第六條、案件評(píng)查采取隨結(jié)隨評(píng)查的方式進(jìn)行，各業(yè)務(wù)庭在案件審結(jié)后15日內(nèi)將案卷移交審監(jiān)庭。

第七條、案件評(píng)查以書面評(píng)查為主，必要時(shí)可以向主審法官了解情況。

第八條、審監(jiān)庭評(píng)查案件后，對(duì)未發(fā)現(xiàn)重大問題的案件，填寫《評(píng)查案件登記表》，移送歸檔。，對(duì)認(rèn)為存在重大問題的案件，填寫《評(píng)查案件登記表》，移送歸檔。，對(duì)認(rèn)為存在重大問題的案件，填寫《評(píng)查案件登記表》，寫出書面意見書，并依據(jù)有關(guān)制度提出具體處理意見，報(bào)院長提交審委會(huì)討論決定。 第九條、對(duì)案件的評(píng)查結(jié)果應(yīng)定期通報(bào)，一般每季度通報(bào)一次。

第四章 案件評(píng)查的標(biāo)準(zhǔn)

第十條、被評(píng)查的案件分為優(yōu)秀、一般、差三個(gè)等級(jí)

（一）具備以下條件的案件為優(yōu)秀案件：

1、案件事實(shí)清楚、證據(jù)充分、確實(shí)；

2、案件定性準(zhǔn)確，適用法律準(zhǔn)確，裁判適當(dāng)；

3、程序完全符合法律規(guī)定

4、訴訟文書制作規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)

5、各項(xiàng)手續(xù)完備、卷宗裝訂規(guī)范

（二）具備以下條件為一般等級(jí)案件：

1、案件關(guān)鍵環(huán)節(jié)事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)、充分；

2、案件定性、適用法律、裁判結(jié)果基本適當(dāng)

3、程序合法

4、訴訟文書較為規(guī)范

5、各項(xiàng)手續(xù)基本齊全，卷宗裝訂基本規(guī)范、無重大差

（三）凡在案件事實(shí)、證據(jù)采信、適用法律、實(shí)體裁判、訴訟文書方面存在一定問題的案件評(píng)委質(zhì)量差等級(jí)。

案件自查報(bào)告 篇6

為認(rèn)真貫徹落實(shí)《錦州市20XX年度行政執(zhí)法案卷評(píng)查活動(dòng)》精神，進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法質(zhì)量和水平，我局對(duì)20XX年全年以及20XX年上半年期間實(shí)施行政處罰并已辦結(jié)的案卷進(jìn)行了認(rèn)真的自查。

一、組織領(lǐng)導(dǎo)落實(shí)情況

局領(lǐng)導(dǎo)班子對(duì)此項(xiàng)工作高度重視，局領(lǐng)導(dǎo)主動(dòng)抓落實(shí)，成立了行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作小組。組長由局長張國華擔(dān)任，副組長由韓勝軍、李孝剛、侯國成擔(dān)任，組員由各科、隊(duì)、室負(fù)責(zé)人組成。局領(lǐng)導(dǎo)班子組織相關(guān)人員召開專門會(huì)議對(duì)此項(xiàng)工作作了具體安排：分三個(gè)階段進(jìn)行，第一階段（20XX年10月11日前）完成查處的行政執(zhí)法案卷的梳理登記工作。

第二階段（20XX年10月15日前）對(duì)案卷行政處罰主體、違法事實(shí)進(jìn)行認(rèn)定，對(duì)處罰標(biāo)準(zhǔn)及權(quán)利告知進(jìn)行審核，完成案卷的評(píng)查工作；第三階段（20XX年10月20日前）完成對(duì)不合格案卷的重新組卷工作。

二、案卷評(píng)查工作實(shí)施情況

1、案卷評(píng)查小組能夠統(tǒng)一思想，充分認(rèn)識(shí)案卷評(píng)查工作的重要意義，積極協(xié)調(diào)各案卷查處部門，嚴(yán)格按照相關(guān)文件精神，著重從執(zhí)法程序方面、適用法律方面、違法事實(shí)認(rèn)定方面對(duì)案卷進(jìn)行認(rèn)真的評(píng)查。

2、對(duì)案卷評(píng)的不符合程序、事實(shí)不清、證據(jù)不足及文書書寫不正確、案卷裝訂等不規(guī)范現(xiàn)象進(jìn)行認(rèn)真登記并改正，使案卷更加規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，真正體現(xiàn)客觀公正、實(shí)事求是的原則。根據(jù)我局的職權(quán)，案件的主要來源是舉報(bào)及安監(jiān)大隊(duì)的日常巡查。自查自糾內(nèi)容包括如下：①對(duì)依法調(diào)查取證情況，重點(diǎn)檢查辦案人員是否兩人以上及時(shí)、全面、客觀、公正地開展調(diào)查取證工作，是否積極收集與案件有關(guān)的所有證據(jù)進(jìn)行自查。②對(duì)作出的處罰決定查看時(shí)間上是否給到位，標(biāo)準(zhǔn)上是否罰到位，依據(jù)上是否寫到位進(jìn)行自查；③對(duì)依法送達(dá)和執(zhí)行情況，檢查送達(dá)回證上是否有當(dāng)事人簽收或代收人簽字及郵寄等其他送達(dá)憑證進(jìn)行自查。④檢查是否有正規(guī)的行政執(zhí)法處罰收據(jù)進(jìn)行自查；⑤整個(gè)案卷的組卷質(zhì)量進(jìn)行自查。

3、為及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找不足，準(zhǔn)備起草制定案卷評(píng)查制度，建立長效監(jiān)督制約機(jī)制，注意與行政執(zhí)法責(zé)任制工作的銜接。明確任務(wù)，落實(shí)責(zé)任。

三、主要成績

通過對(duì)案卷的評(píng)查，絕大多數(shù)案卷的執(zhí)法行為較為規(guī)范，能夠堅(jiān)持公開、公平、公正原則，行政處罰中不存在重實(shí)體、輕程序的不良傾向，文書制作比較規(guī)范。

四、存在的問題

1、部分案卷從立案到結(jié)案時(shí)間較長，缺乏查處力度，造成人力、物力、時(shí)間的浪費(fèi)。

2、個(gè)別執(zhí)法隊(duì)員業(yè)務(wù)素質(zhì)、案卷制作水平有待提高。

五、下一步工作打算

1、統(tǒng)一培訓(xùn)，加強(qiáng)學(xué)習(xí)。印發(fā)《行政執(zhí)法案卷立案標(biāo)準(zhǔn)》，做到人手一份。

2、認(rèn)真學(xué)習(xí)《新安全生產(chǎn)法》中的法律條文，為20XX年12月1日的實(shí)施工作打下良好的基礎(chǔ)。

3、加強(qiáng)與行政執(zhí)法責(zé)任制工作的銜接。督促各部門主要負(fù)責(zé)人切實(shí)履行好第一責(zé)任人職責(zé)，定期聽取匯報(bào)，務(wù)求案卷評(píng)查工作落到。

案件自查報(bào)告 篇7

案件防控自查報(bào)告 今年是我行的合規(guī)管理規(guī)范年，案件防控工作是工作的重點(diǎn)，作為一名臨柜人員我始終堅(jiān)持客戶開戶嚴(yán)格執(zhí)行存款“實(shí)名制”制度，手續(xù)真實(shí)有效，在網(wǎng)絡(luò)連接正常的情況下 對(duì) 客 戶 身份 經(jīng)過聯(lián) 網(wǎng)核 查?，F(xiàn) 金清點(diǎn)真 實(shí) 有效。我在 辦 理 業(yè)務(wù)過 程中不存在混 崗現(xiàn) 象，按照 規(guī) 定柜 員 不

給 自己 辦 理 業(yè)務(wù)，不存在收款不 記賬 或手工 記賬 未 經(jīng) 主管 簽 章

現(xiàn) 象。存取 錯(cuò)賬 后當(dāng) 時(shí) 告知客 戶，并按照 規(guī) 定 進(jìn) 行 賬務(wù)處 理。

讓 客 戶簽 字確 認(rèn)。無折（卡）存款 時(shí)堅(jiān) 持 聯(lián) 網(wǎng)核 查 且留存存款人身份 證 件 復(fù) 印件。臨時(shí) 離柜后退屏且印章收妥。客 戶 更 換、補(bǔ) 磁存

單（折）堅(jiān) 持 負(fù)責(zé) 人 經(jīng)過 授 權(quán) 后 進(jìn) 行操作。不存在 記賬順 序和

記賬 方向 錯(cuò)誤現(xiàn) 象，確 認(rèn) 客 戶 存 單（折）的真 實(shí) 性和有效性。大 額

交易 堅(jiān) 持 備 案和反洗 錢 上 報(bào) 制度。業(yè)務(wù)辦 理 結(jié) 束后不私自留存客 戶 存 單（折），身份 證 件 復(fù) 印件，客 戶 密 碼 印章等情況，客

戶 作 廢 存 單（折）堅(jiān) 持剪角作 廢，資 料妥善保管，確 認(rèn) 客 戶 卡折同 開 和客 戶資 料返 還，對(duì) 公 銷戶 手 續(xù) 和 資 料保管按照我行

規(guī) 定合 規(guī) 管理，杜 絕 一切 風(fēng)險(xiǎn)隱 患。掛失 業(yè)務(wù) 包括憑 證 掛失、密 碼 印章掛失，由本人 帶 身份 證 到 開戶 網(wǎng)點(diǎn)掛失，掛失若 為 代理人掛失，代理人身份 證 件 經(jīng)過聯(lián) 網(wǎng)核 查，掛失 經(jīng)過 授 權(quán) 且合 規(guī)，掛失人 簽 字確 認(rèn)，登 記 薄 記載 事 項(xiàng)齊 全，掛失期 滿 后由本人或 經(jīng)

公 證 授 權(quán) 的代理人憑有效身份 證 件 領(lǐng) 取客 戶 存 單（折）、密 碼

或 現(xiàn) 金，掛失 資 料合 規(guī) 妥善保管。

案件自查報(bào)告 篇8

XXXX市商業(yè)銀行關(guān)于案防工作

開展情況的自查報(bào)告

XXXX銀監(jiān)分局：

根據(jù)本次檢查要求，我行對(duì)照方案內(nèi)容，迅速對(duì)我行內(nèi)控和案防工作執(zhí)行情況進(jìn)行了一次全面檢查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、內(nèi)控和案防工作組織實(shí)施情況

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真落實(shí)

為了確保內(nèi)控案防“執(zhí)行年”活動(dòng)扎實(shí)有效、順利開展，XXXX市商業(yè)銀行成立了以董事長為組長，行長、監(jiān)事長為副組長，班子其他成員及各部室負(fù)責(zé)人為成員的案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組。及時(shí)召開全員動(dòng)員大會(huì)，傳達(dá)省銀監(jiān)局內(nèi)控和案防“執(zhí)行年”活動(dòng)有關(guān)文件精神和具體工作要求。并根據(jù)文件精神和有關(guān)要求，制訂了2010年內(nèi)控和案防“執(zhí)行年”活動(dòng)具體實(shí)施方案，有計(jì)劃的組織有關(guān)部門和人員切實(shí)開展內(nèi)控和案防各項(xiàng)工作。

（二）加強(qiáng)教育，增強(qiáng)全員案防意識(shí)

XXXX市商業(yè)銀行非常重視干部職工的學(xué)習(xí)教育和案件防控工作，結(jié)合實(shí)際，年初就制訂了金融法規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，把干部職工學(xué)習(xí)教育工作擺在突出位置。先后組織了金融法規(guī)、“三個(gè)辦法一個(gè)指引”、職業(yè)道德與職業(yè)操守、服務(wù)禮儀 1

和服務(wù)用語等方面的的培訓(xùn)學(xué)習(xí)。強(qiáng)化了干部職工合規(guī)經(jīng)營和遵章守紀(jì)意識(shí)，在全行逐步培養(yǎng)起“從我做起、從現(xiàn)在做起、從點(diǎn)滴做起”的濃厚合規(guī)經(jīng)營文化氛圍。為了加強(qiáng)學(xué)習(xí)效果，要求各分支機(jī)構(gòu)及各部門每月集中學(xué)習(xí)不能少于兩次，并作好學(xué)習(xí)筆記。每季度還對(duì)學(xué)習(xí)情況進(jìn)行抽查，切實(shí)增強(qiáng)教育培訓(xùn)效果。2010年5月底，我行針對(duì)中層以上領(lǐng)導(dǎo)干部組織了一次金融法規(guī)與內(nèi)控制度知識(shí)測試;7月底，又組織了“三個(gè)辦法一個(gè)指引”的學(xué)習(xí)考試;7月中旬組織客戶經(jīng)理前往硤石監(jiān)獄進(jìn)行警示教育，聽取服刑人員懺悔報(bào)告，起到了良好的警示教育效果，進(jìn)一步增強(qiáng)了我行員工知法、守法、遵章、守制意識(shí)。

（三）加強(qiáng)監(jiān)督，明確責(zé)任

我行根據(jù)實(shí)際情況，在2010年4月制定并頒布了《XXXX市商業(yè)銀行2010年案件防控管理辦法》，根據(jù)權(quán)責(zé)實(shí)行責(zé)任劃分，明確責(zé)任目標(biāo)，簽訂層級(jí)目標(biāo)責(zé)任書，同時(shí)，把內(nèi)控和案防工作納入年度考核目標(biāo)，實(shí)行一票否決制，并在全行開展案件自查工作。具體措施如下：

一是與各分支機(jī)構(gòu)和機(jī)關(guān)各部門負(fù)責(zé)人簽訂了案件防控目標(biāo)責(zé)任書，進(jìn)一步明確各級(jí)行長和部門負(fù)責(zé)人為案件防控第一責(zé)任人，切實(shí)負(fù)起案件防控責(zé)任。做到一級(jí)抓一級(jí)，一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)。要求在各崗位、上下級(jí)之間建立起相應(yīng)的崗位責(zé)任，按照“誰主辦、誰負(fù)責(zé)，誰主管、誰連帶，誰直 2

接違規(guī)、誰就是直接責(zé)任人”的原則，進(jìn)一步明確責(zé)任，把案件防控工作與其他業(yè)務(wù)工作一樣同檢查、同考核。

二是加強(qiáng)對(duì)人員的監(jiān)督，排查“問題”職工。六月份我行對(duì)參與“黃、賭、毒”活動(dòng)的員工，以及有經(jīng)商辦企業(yè)、從事股票買賣、博彩活動(dòng)、不正常交友等問題的員工進(jìn)行了排查，對(duì)重點(diǎn)人員實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控，一旦發(fā)現(xiàn)問題積極采取措施予以處理。

三是繼續(xù)深入貫徹執(zhí)行行務(wù)公開制度。對(duì)全體干部職工重點(diǎn)公開干部任用、招聘人員、費(fèi)用開支、基建招標(biāo)等重大事項(xiàng)，提高公開透明度，接受群眾監(jiān)督。嚴(yán)格執(zhí)行“三公開，六不準(zhǔn)”制度。（即：公開貸款和融資條件，公開貸款利率和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、公開辦事程序，不準(zhǔn)接受有價(jià)證券和禮金、不準(zhǔn)接受客戶宴請(qǐng)、不準(zhǔn)賭博、不準(zhǔn)接受由客戶提供的高消費(fèi)娛樂活動(dòng)、不準(zhǔn)借用客戶的通訊交通工具、不準(zhǔn)讓客戶報(bào)銷應(yīng)由自己支付的費(fèi)用。）

四是加大內(nèi)部稽核和檢查力度。今年以來，我行重點(diǎn)圍繞合規(guī)經(jīng)營、內(nèi)控制度執(zhí)行、規(guī)范化管理、風(fēng)險(xiǎn)防范和案件排查等事項(xiàng)開展全面稽核檢查工作，共組織稽核檢查33次，尤其對(duì)重要空白憑證、現(xiàn)金、印章管理、授權(quán)業(yè)務(wù)管理、大額存款、票據(jù)貼現(xiàn)、銀行承兌匯票及信貸業(yè)務(wù)等重要崗位和重點(diǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面檢查和專項(xiàng)整治，并及時(shí)提出整改建議，有效防范和化解了各類風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于個(gè)別違規(guī)操作人員，根據(jù)責(zé)任大小和事實(shí)嚴(yán)重程度，進(jìn)行了責(zé)任追究，并給予通報(bào)批評(píng)和經(jīng)濟(jì)處罰。今年5月底，我行根據(jù)監(jiān)管要求，對(duì)企業(yè)社?；鹳~戶的開立、撤銷、資金匯劃、賬戶對(duì)賬等情況 3

進(jìn)行了重點(diǎn)排查，沒有發(fā)現(xiàn)有違規(guī)操作和挪用社保資金的情況。通過監(jiān)督檢查，落實(shí)稽核建議和整改措施，有效促進(jìn)了我行員工遵規(guī)守章和防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展，為我行今年目標(biāo)任務(wù)的順利實(shí)現(xiàn)提供了有力保障。

（四）加強(qiáng)制度建設(shè)，狠抓制度落實(shí)

今年以來，我行先后制定和完善了各類規(guī)章制度，主要有《XXXX市商業(yè)銀行2010年案件防控管理辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行2010-2012年內(nèi)控和案防三年規(guī)劃》、《XXXX市商業(yè)銀行2010年度黨風(fēng)廉政建設(shè)目標(biāo)》、《XXXX市商業(yè)銀行固定資產(chǎn)管理辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行財(cái)務(wù)費(fèi)用管理辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行授權(quán)管理管理辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行柜員制管理辦法》及補(bǔ)充規(guī)定、《XXXX市商業(yè)銀行文明規(guī)范服務(wù)管理辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類管理辦法（試行）》、《XXXX市商業(yè)銀行同城清算系統(tǒng)管理辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行縣域支行大額資金審批辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)突發(fā)事件應(yīng)急保障預(yù)案》、《XXXX市商業(yè)銀行大客戶營銷組崗位職責(zé)及考核辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行信貸從業(yè)人員工作守則》等制度。2009年11月中旬，我行根據(jù)工作部署，對(duì)凡是在同一崗位任職滿三年的支行行長及各部室負(fù)責(zé)人進(jìn)行全面輪崗，不稱職的在輪崗中由一線員工競聘上崗。同時(shí)，狠抓制度落實(shí)，把內(nèi)控稽核和案件防控有效結(jié)合，不斷加大稽核督查力度，嚴(yán)格責(zé)任追究，采取通報(bào)批評(píng)和經(jīng)濟(jì)處罰并重手段，有效促進(jìn)案防工作逐步逐層 4

深入開展。

二、金融許可證管理情況

基本按照《金融許可證管理辦法》的規(guī)定進(jìn)行管理。由專門部門和專人進(jìn)行管理。并按規(guī)定公開懸掛、公示內(nèi)容。

三、存在問題

內(nèi)控和案防上存在的問題主要有：

1、人員還不夠充足；

2、應(yīng)急實(shí)戰(zhàn)演練和消防演練還不夠；

3、內(nèi)控制度執(zhí)行力度還有待加強(qiáng)；

四、今后工作打算

根據(jù)內(nèi)控和案防活動(dòng)方案實(shí)施要求，我行在以后工作中將做如下打算：

（一）加大執(zhí)行力度。今后，將進(jìn)一步嚴(yán)格監(jiān)督程序，規(guī)范監(jiān)督行為，完善監(jiān)督約束機(jī)制，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。緊緊圍繞制度規(guī)范、資產(chǎn)質(zhì)量、財(cái)務(wù)管理、業(yè)務(wù)操作流程等稽核監(jiān)督工作重心，重點(diǎn)對(duì)經(jīng)營真實(shí)性、銀行結(jié)算業(yè)務(wù)、公司及個(gè)人信貸業(yè)務(wù)、簽發(fā)銀行承兌匯票業(yè)務(wù)、票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)等進(jìn)行專項(xiàng)檢查，加大現(xiàn)場檢查力度。

（二）提高檢查覆蓋率。今后，我行將對(duì)所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行全面檢查，使檢查的覆蓋面達(dá)到100%，最大限度的控制操作風(fēng)險(xiǎn)。

（三）發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)整改。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，一 5

是加強(qiáng)與各部門間的協(xié)調(diào)溝通，督促其及時(shí)整改。二是對(duì)有重大責(zé)任的，要嚴(yán)格按照規(guī)定追究責(zé)任。切實(shí)加強(qiáng)監(jiān)督檢查工作深度，有效防范違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象發(fā)生。

（四）繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)。今后工作中，我行將始終如一的堅(jiān)持“業(yè)務(wù)發(fā)展，內(nèi)控先行”的原則，積極指導(dǎo)各項(xiàng)內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程的制定完善工作，將其與案件防控工作結(jié)合起來，有效排查日常工作中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和制度上的漏洞與盲點(diǎn)，把案件隱患消除在萌芽狀態(tài)，切實(shí)消除安全隱患。有效規(guī)避控制制度執(zhí)行不到位，業(yè)務(wù)流程不規(guī)范而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

（五）鞏固成果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，推廣好的做法。繼續(xù)深入開展“回頭看”排查活動(dòng)，回頭看自查結(jié)果、回頭看制度完善、回頭看學(xué)習(xí)考試、回頭看整治情況、回頭看排查情況、回頭看違規(guī)和案件查處情況，重點(diǎn)將前段工作中存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，通過精細(xì)化的防控治理措施進(jìn)行夯實(shí)。

案件自查報(bào)告 篇9

xxx關(guān)于開展紀(jì)律處分決定執(zhí)行情況自查自糾情況報(bào)告

xxx紀(jì)委：

按照《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)xxx的通知》xxx[xxx]2號(hào)文件要求，xxx積極開展自查自糾，現(xiàn)將自查自糾情況報(bào)告如下：

一、總體情況

xxxx2012年11月1日至今共立案xx件，其中黨紀(jì)處分x人，政紀(jì)處分xxx人。其中xxx年xx件，給予xxx1人；xx年x件，給予xxx人；xxx年x件，給予xxxx人；2017年4件，給予xxxxxx人，xxxxx人，xxxx人；xxx年xx件，給予xxx，xxx人，xxxx人。 二、自查情況

1.已建立本單位黨員干部受黨紀(jì)政紀(jì)處分情況臺(tái)賬； 2.處分決定能夠按規(guī)定程序向受處分人宣布送達(dá)并在受處分人所在黨支部宣布；

3.處分決定等材料已按干部管理權(quán)限和組織、人事關(guān)系歸入本人檔案；

4.受處分人在處分期內(nèi)沒有提拔使用、評(píng)先評(píng)優(yōu)情況； 5.xxx沒有受到撤銷黨內(nèi)職務(wù)、撤職以上處分的人員； 6.對(duì)受黨紀(jì)政紀(jì)處分期滿后的人員已辦理解除處分的手續(xù)； 7.對(duì)受處分人處分期滿后已進(jìn)行教育回訪。

在今后的工作中，我們會(huì)進(jìn)一步完善工作措施，規(guī)范工作流程，確保嚴(yán)格按照規(guī)定程序辦理案件。

Xxxx

xx年xx月xx日

案件自查報(bào)告 篇10

根據(jù) 《中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于促進(jìn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控 工作的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2009]83 號(hào)）的要求，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視,專 門召開全行風(fēng)險(xiǎn)防范會(huì)議,就案件防控自查及防范操作風(fēng)險(xiǎn)作了專門 部署及安排。我部就公司信貸業(yè)務(wù)深入組織開展了案件防控回頭看自 查工作,現(xiàn)將具體自查情況匯報(bào)如下:

1、未出現(xiàn)貸款詐騙案件。為確保從源頭上控制好新發(fā)放貸款的質(zhì)量，我行在加強(qiáng)信貸申報(bào) 管理，嚴(yán)格把關(guān)，擇優(yōu)營銷的同時(shí)，根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策和我行信貸政 策，加強(qiáng)對(duì)客戶信貸投向管理。其次，針對(duì)客戶信息來源渠道單一，部分民營企業(yè)透明度低，存在信息不對(duì)稱，部分信息失真或有偏差的 問題，我行將采取一系列措施，加強(qiáng)客戶信息管理，以保證銀行信貸 決策的準(zhǔn)確性。要求客戶經(jīng)理要多渠道收集客戶經(jīng)營信息，掌握客戶 的真實(shí)情況，尤其是做好對(duì)民營企業(yè)客戶財(cái)務(wù)信息真實(shí)性的核查工 作，透過其財(cái)務(wù)報(bào)表，摸清其真實(shí)“家底”。第三，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理體 制改革，開展對(duì)公信貸業(yè)務(wù)平行作業(yè)，由風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理參與貸前調(diào)查，進(jìn) 行平行作業(yè)，提高貸前調(diào)查的深度和廣度，進(jìn)而提高信貸審批決策的 質(zhì)量。第四，進(jìn)一步加強(qiáng)授信條件落實(shí)管理，使各級(jí)信貸審批部門設(shè) 置的風(fēng)險(xiǎn)防范措施能落到實(shí)處。一方面要求風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)有條件審批同 意的信貸業(yè)務(wù)，在貸款發(fā)放前，就經(jīng)營部門落實(shí)信貸審批條件情況進(jìn) 行審核，以防范貸款發(fā)放環(huán)節(jié)的操作風(fēng)險(xiǎn)，保障審批決策意見得到嚴(yán)

格執(zhí)行。另一方面督促一線營銷人員必須加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，正確理解和 掌握我行信貸產(chǎn)品特點(diǎn)、操作流程，從而較準(zhǔn)確地把握和落實(shí)貸款條 件，確保貸款條件得到有效落實(shí)。

2、未出現(xiàn)票據(jù)詐騙案件。我行在辦理票據(jù)業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，杜絕票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，為此，一直堅(jiān)持做到以下幾點(diǎn)：

一、核實(shí)貿(mào)易背景，申請(qǐng)貼現(xiàn)人與直 接前手之間必須有真實(shí)合法的商品或勞務(wù)交易關(guān)系，并且能提供雙方 簽訂的真實(shí)合法的商品或勞務(wù)交易合同及增值稅發(fā)票原件。防止辦理 融資性貼現(xiàn)業(yè)務(wù)。

三、要查詢票據(jù)真實(shí)性。會(huì)計(jì)部門在審核票面要素 的同時(shí)，按有關(guān)規(guī)定向承兌銀行進(jìn)行查詢，核實(shí)票據(jù)的真實(shí)性，并取 得承兌行的書面確認(rèn)。未經(jīng)查詢查復(fù)，不得辦理貼現(xiàn)。堅(jiān)決杜絕先貼 現(xiàn)后查詢、邊貼現(xiàn)邊查詢、只貼現(xiàn)不查詢的情況發(fā)生。

四、要加強(qiáng)對(duì) 貼現(xiàn)票據(jù)各要素的審查，避免貼現(xiàn)票據(jù)出現(xiàn)要素不全、內(nèi)容涂改、背 書不連續(xù)等現(xiàn)象。防止假票、克隆票、問題票的出現(xiàn)。

五、會(huì)計(jì)部門 支付貼現(xiàn)款項(xiàng)必須一筆直接劃入貼現(xiàn)申請(qǐng)人帳戶，決不允許將貼現(xiàn)資 金分筆劃入非貼現(xiàn)申請(qǐng)人帳戶，包括貼現(xiàn)申請(qǐng)人的主管機(jī)構(gòu)和下級(jí)分 支機(jī)構(gòu)。并且要對(duì)資金的流向進(jìn)行監(jiān)管，防止貼現(xiàn)申請(qǐng)人用貼現(xiàn)資金 再次簽發(fā)銀票。從源頭遏止用同一筆資金滾動(dòng)簽發(fā)銀票、再貼現(xiàn)。

六、要對(duì)承兌行的資格進(jìn)行調(diào)查。特別是中小銀行，要掌握其資金實(shí)力，管理水平，保證到期承兌。原則上不辦理地方行銀行承兌的貼現(xiàn)業(yè)務(wù)。

七、建立全國性的網(wǎng)絡(luò)化、電子化票據(jù)查詢系統(tǒng)。通過全國票據(jù)聯(lián)網(wǎng)，建立新的票據(jù)查詢方式，提高票據(jù)查詢查復(fù)的效率，有效降低票據(jù)欺

詐案件的發(fā)生率。

八、加強(qiáng)培訓(xùn)，嚴(yán)防票據(jù)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)。從提高從 業(yè)人員綜合素質(zhì)入手，強(qiáng)化對(duì)《票據(jù)法》《支付結(jié)算辦法》《票據(jù)貼、、現(xiàn)業(yè)務(wù)管理辦法》的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，密切關(guān)注最新金融法規(guī)變化和票據(jù)市 場動(dòng)態(tài)及有關(guān)票據(jù)案例分析等，提高業(yè)務(wù)人員的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和能 力。同時(shí)，不斷強(qiáng)化員工職業(yè)道德教育，增強(qiáng)自我約束能力，有效防 范道德風(fēng)險(xiǎn)，提高員工綜合素質(zhì)。

3、未出現(xiàn)洗黑錢現(xiàn)象。我行反洗錢工作總結(jié)如下：

一、健全和完善內(nèi)控機(jī)制。首先,各 級(jí)金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)尤其是一線領(lǐng)導(dǎo)要高度重視反洗錢工作,建立健全反 洗錢的相關(guān)制度,加強(qiáng)對(duì)一線臨柜人員的培訓(xùn)要建立一整套切實(shí)可 行的鑒別分析報(bào)告可疑支付交易的操作辦法指標(biāo)體系,方便一線 人員操作其次,要進(jìn)一步明確金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部各環(huán)節(jié)的工作流程,從一 線臨柜人員發(fā)現(xiàn)分析報(bào)告可疑支付交易,到領(lǐng)導(dǎo)審核,再到單位反 洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組向政府有關(guān)部門報(bào)告,都要明確時(shí)間限制和工作責(zé)任, 層層落實(shí)第一責(zé)任人負(fù)責(zé)制,最大限度地提高反洗錢工作效率第三, 要按照內(nèi)控優(yōu)先的原則,切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部控制制度的建設(shè)和落實(shí),業(yè)務(wù) 創(chuàng)新 必須首先制定相 應(yīng)的內(nèi)部控制制 度,并經(jīng)常進(jìn)行自 我評(píng)估

二、認(rèn)真識(shí)別客戶身份。為確保銀行系統(tǒng)不被犯罪分子利用為洗錢的 渠道,商業(yè)銀行必須采取適當(dāng)?shù)拇胧?確定所有客戶的真實(shí)身份在為 客戶開戶時(shí),應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》及有關(guān) 賬戶管理的規(guī)定,對(duì)其注冊(cè)名稱地址業(yè)務(wù)范圍注冊(cè)資金基本財(cái)務(wù) 狀況等有明確的了解和掌握同時(shí),還應(yīng)準(zhǔn)確掌握該法人或其他組織 的營業(yè)歇業(yè)被終止或解散破產(chǎn)的信息對(duì)自然人客戶,在為其開戶 或辦理業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)要求其以法定身份證件的名稱開戶,記錄其法定 證件上的相關(guān)事項(xiàng),并核實(shí)客戶的身份證件

三、保存身份文件和交易 記錄。保存身份文件和交易記錄是開展反洗錢工作的重要一環(huán),可以 為司法和執(zhí)法當(dāng)局日后的追查提供翔實(shí)的金融信息資料,達(dá)到利用有 效的金融信息控制洗錢的目的對(duì)于個(gè)人客戶,銀行應(yīng)當(dāng)保存其身份 證明和金融交易記錄,以及相關(guān)的支持文件對(duì)于單位客戶,應(yīng)當(dāng)保存 其注冊(cè)證明負(fù)責(zé)人的身份證和金融交易記錄,以及相關(guān)的支持文件 無論是個(gè)人客戶還是單位客戶,這些身份文件和交易記錄的保存時(shí)間 都不得低于 5 年,有的應(yīng)當(dāng)按照國家檔案管理法規(guī)的要求做永久性保 管。

四、及時(shí)報(bào)告大額和可疑交易。識(shí)別和報(bào)告大額和可疑交易是反 洗錢的重要內(nèi)容每一個(gè)金融機(jī)構(gòu)都應(yīng)當(dāng)制定一套及時(shí)報(bào)告大額和可 疑支付交易的制度要嚴(yán)格按照《人民幣大額和可疑支付交易報(bào)告管 理辦法》和《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯支付交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定 的標(biāo)準(zhǔn),借鑒國外及國際組織識(shí)別大額和可疑交易的經(jīng)驗(yàn),對(duì)金融交 易進(jìn)行識(shí)別并作出正確的判斷

五、加強(qiáng)員工培訓(xùn)和宣傳教育。商業(yè) 銀行應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)教育培訓(xùn)工作,使重點(diǎn)崗位的業(yè)務(wù)人員具有高度的反 洗錢意識(shí)和熟練的反洗錢技能,掌握反洗錢操作程序可疑資金的識(shí) 別和分析等知識(shí),熟悉有關(guān)反洗錢方面的規(guī)定反洗錢操作規(guī)程及發(fā) 現(xiàn)和處理可疑交易的措施辦法同時(shí),應(yīng)通過多種方式加大反洗錢宣 傳力度,使人民群眾了解洗錢犯罪及所造成的危害,充分認(rèn)識(shí)反洗錢 工作的重要性,積極參與反洗錢活動(dòng)

4、我行內(nèi)部人員無貪污、受賄、挪用資金等違法違規(guī)情況。要加強(qiáng)商業(yè)銀行案件防范，首先要推行風(fēng)險(xiǎn)教育，強(qiáng)化案件防范 意識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)教育在案件防范工作中起到關(guān)鍵作用，必須要將其常態(tài)化，主要可以從幾個(gè)方面著手：一是開展政紀(jì)教育，進(jìn)一步提高各級(jí)領(lǐng)導(dǎo) 人員廉潔合規(guī)意識(shí)和拒腐防變的能力；二是開展法紀(jì)教育。要對(duì)全體 員工特別是新進(jìn)行員工開展職業(yè)操守教育、廉潔從業(yè)教育、法規(guī)制度 教育，增強(qiáng)員工遵章守紀(jì)、按章操作的意識(shí)； 三是開展案例警示教育。充分利用各類宣傳教育資源，學(xué)習(xí)案例，警示各崗位員工自覺遵守職 業(yè)操守，從思想根源上消除風(fēng)險(xiǎn)案件隱患；四是開展風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)教育。從分析案件和重大違規(guī)事件暴露出的突出問題入手，梳理、提煉若干 易于記誦、便于執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)防范要點(diǎn)，使員工耳熟能詳，形成操作上 的自覺。其次，完善制度建設(shè)，強(qiáng)化制度落實(shí)。制度完善是案件防范的前 提，制度落實(shí)是案件防范的關(guān)鍵，二者要有機(jī)結(jié)合。要根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展 和內(nèi)控管理需要，在制度跟進(jìn)、流程完善、系統(tǒng)優(yōu)化等方面建立和完 善持續(xù)整改機(jī)制；完善案件防控及整改工作聯(lián)席會(huì)議制度，定期召集 相關(guān)部門分析案件防控形勢；落實(shí)案件防控及整改重點(diǎn)聯(lián)系行制度。要嚴(yán)格執(zhí)行黨內(nèi)、行內(nèi)民主生活會(huì)、述職述廉、民主測評(píng)等各項(xiàng)基本 制度，從作風(fēng)建設(shè)、遵守廉潔從業(yè)規(guī)定、組織人事工作、執(zhí)行回避制 度、改進(jìn)成本管理和執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律等方面加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人員的監(jiān)督，將 案件防范納入領(lǐng)導(dǎo)人員考核范圍，促使其重視并嚴(yán)格落實(shí)制度。第三，加大監(jiān)督檢查力度，強(qiáng)化問責(zé)機(jī)制。失去監(jiān)督的權(quán)力必然

會(huì)被濫用，必須監(jiān)督對(duì)權(quán)力的監(jiān)督，對(duì)員工行為進(jìn)行檢查。抓好自查 和互查，在加強(qiáng)各業(yè)務(wù)部門自身監(jiān)督檢查和崗位之間的相互監(jiān)督檢查 的同時(shí)，專門監(jiān)督檢查部門進(jìn)行專項(xiàng)檢查，既包括人的監(jiān)督，也包括 物的監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)人機(jī)共防。一方面，對(duì)在檢查中該發(fā)現(xiàn)的問題而不能 發(fā)現(xiàn)，或?qū)σ寻l(fā)現(xiàn)的問題視而不見、查而不報(bào)、查而不究的，要堅(jiān)決 追究檢查者的責(zé)任。另一方面，要對(duì)在日常檢查中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)和 違紀(jì)違規(guī)行為嚴(yán)格落實(shí)整改措施，對(duì)各類案件或苗頭性問題，只有做 到發(fā)現(xiàn)一件，嚴(yán)肅查處一件，不斷加大打擊和懲處的力度，才能產(chǎn)生 以儆效尤的作用，震懾一些試圖作案的人不敢作案。第四，創(chuàng)新防范手段，強(qiáng)化渠道建設(shè)。在依靠傳統(tǒng)防范方式的同 時(shí)，要不斷創(chuàng)新手段。逐級(jí)落實(shí)談話制度，近距離的了解員工的思想 動(dòng)態(tài)；深入推進(jìn)紀(jì)檢監(jiān)察特派員制度，合理確定考核目標(biāo)內(nèi)容，科學(xué) 編制考核評(píng)價(jià)指標(biāo)，并納入全行內(nèi)控與合規(guī)考核體系之中，持續(xù)關(guān)注 并消除員工的不良思想；拓寬渠道建設(shè)，充分發(fā)揮網(wǎng)上舉報(bào)、網(wǎng)上排 查的作用，為員工舉報(bào)違規(guī)違紀(jì)行為提供必要的渠道和途徑；完善風(fēng) 險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，多層面收集案件隱患信息或普遍存在的典型問題，及時(shí) 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，跟蹤評(píng)價(jià)防范結(jié)果；建立員工家屬溝通聯(lián)絡(luò)制度，通 過家訪、召開家屬座談會(huì)等形式向員工家屬通報(bào)情況，在家屬與單位、家屬與員工之間架起互相理解的橋梁,攜手共筑一道穩(wěn)定員工隊(duì)伍思 想和防范經(jīng)濟(jì)案件發(fā)生的后方防線。我行將根據(jù)銀監(jiān)會(huì)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)關(guān)于促進(jìn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)一步

加強(qiáng)案件防控工作的指示精神，結(jié)合實(shí)際，不斷深入扎實(shí)地開展案

件案件防控工作，切實(shí)防范各類風(fēng)險(xiǎn)，為鞏固和創(chuàng)建良好金融環(huán)境，做出不懈努力。公司銀行管理部 2009 年 11 月 11 日

案件自查報(bào)告 篇11

221號(hào)《關(guān)于繼續(xù)開展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的.通知》下發(fā)局屬各單位，按照局行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的安排，局屬相關(guān)行政執(zhí)法單位主要領(lǐng)導(dǎo)重視并加強(qiáng)行政執(zhí)法案卷的評(píng)查工作，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓落實(shí)，并認(rèn)真組織開展本單位行政執(zhí)法案卷自查自評(píng)工作，從而使我局行政執(zhí)法案卷自查自評(píng)工作按規(guī)定的要求開展。

二、求真務(wù)實(shí)，高質(zhì)量完成案卷自查自評(píng)

行政執(zhí)法案卷是檢查行政執(zhí)法辦案工作的憑證和依據(jù)，是法律、法規(guī)所規(guī)定的一項(xiàng)職責(zé)和任務(wù)。我局嚴(yán)格按照《南昌市行政處罰案卷質(zhì)量評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》、《南昌市行政執(zhí)法案卷立卷標(biāo)準(zhǔn)》的要求，本著實(shí)事求是的原則，對(duì)XX年1月1日至XX年6月30日行政執(zhí)法案卷，組織局屬相關(guān)執(zhí)法單位開展自查自評(píng)工作，進(jìn)行認(rèn)真總結(jié)本部門行政執(zhí)法案卷辦理方面的主要成績、存在的問題，根據(jù)存在的問題提出改進(jìn)措施，組織力量，集中精力，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，按照規(guī)定的要求，求真務(wù)實(shí)，較好地完成了行政執(zhí)法案卷自查自評(píng)工作。

三、案卷自查自評(píng)的情況

一執(zhí)法程序方面：相關(guān)執(zhí)法單位執(zhí)法主體明確，程序規(guī)范，均由兩人以上共同執(zhí)法，現(xiàn)場執(zhí)法人員證件均合法有效。案件事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿、充分。

二法律法規(guī)適用方面：相關(guān)執(zhí)法單位根據(jù)案情事實(shí)，作出處罰決定條款正確，在案卷立案、調(diào)查取證、審查決定、告知、送達(dá)、執(zhí)行等各個(gè)環(huán)節(jié)的各種表格和文書齊全，時(shí)間、地點(diǎn)、當(dāng)事人、基本內(nèi)容、聯(lián)系方式、簽字蓋章等要素比較祥實(shí)，法律文書基本規(guī)范。

三案卷歸檔管理方面：各單位均實(shí)行行政處罰案卷一案一卷，使用統(tǒng)一的卷皮，卷內(nèi)各種文字材料齊全，裝訂整齊，排列有序。案卷歸檔及時(shí)，由專人負(fù)責(zé)歸檔存檔工作。

四、案卷自查表的情況

根據(jù)市政府法制辦的要求，局屬行政執(zhí)法單位在行政處罰案卷自查自評(píng)的基礎(chǔ)上，認(rèn)真進(jìn)行填寫《行政處罰案卷自查自評(píng)表》，我局自查自評(píng)行政處罰案卷691宗。其中：城市客運(yùn)管理處682宗；城市燃?xì)夤芾硖?宗；計(jì)劃供水節(jié)約用水辦公室2宗；〈具體詳見附件：局屬行政執(zhí)法單位行政處罰案卷自查自評(píng)表?！?/p>

五、開展案卷評(píng)查工作

根據(jù)市政府法制辦行政執(zhí)法案卷評(píng)查的要求，在局屬行政執(zhí)法單位案卷自查自評(píng)的基礎(chǔ)上，隨機(jī)抽查案卷10宗，其中：城市客運(yùn)管理處5宗，城市燃?xì)夤芾硖?宗，計(jì)劃供水節(jié)約用水辦公室2宗，進(jìn)行一案一表，逐項(xiàng)評(píng)查。抽查案卷評(píng)查的情況，基本能做到執(zhí)法主體合法，事實(shí)認(rèn)定清楚，證據(jù)完備，適用法律準(zhǔn)確，處罰適當(dāng)，程序合理，法律文書規(guī)范，符合行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)和要求。

盡管今年行政執(zhí)法案卷符合質(zhì)量評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)、立卷標(biāo)準(zhǔn)，但也存在一些問題，如行政處罰案卷卷內(nèi)材料紙張大小規(guī)格不一；執(zhí)法人員在表述上還不很全面、具體，有時(shí)記載較為簡單等。

我局在行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作中雖取得了一點(diǎn)成效，但離市政府法制辦的要求還差之距離，仍存在一些不足之處，在今后依法行政管理和依法行政的工作中，我局根據(jù)省建設(shè)廳，市政府法制辦的要求，進(jìn)一步結(jié)合局中心工作和內(nèi)部管理，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)行政執(zhí)法制度，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高認(rèn)識(shí)，促進(jìn)依法行政管理和依法行政工作水平的進(jìn)一步提升。

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