內(nèi)控培訓(xùn)心得體會(推薦10篇)

當(dāng)我們突然有了一些感悟時(shí)，就很有必要去撰寫一篇心得體會了。基于自身思考，才能夠?qū)懸黄玫男牡皿w會，心得體會如何能寫出彩？

內(nèi)控培訓(xùn)心得體會 篇1

一、內(nèi)控出現(xiàn)的問題

1對內(nèi)控制度的認(rèn)識不到位。有的把內(nèi)部控制簡單地理解為各種規(guī)章制度的制定、裝訂、匯總，認(rèn)為做了整章建制方面的工作，就等于建立了內(nèi)控機(jī)制；有的在把握內(nèi)控與管理、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控與開展的關(guān)系等問題上，認(rèn)識有偏差，把加強(qiáng)內(nèi)控與開展和效益對立起來，在業(yè)務(wù)拓展和風(fēng)險(xiǎn)防范的抉擇中，側(cè)重于抓規(guī)模、抓效益，不切實(shí)際地求得資產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)張，造成違規(guī)違章現(xiàn)象發(fā)生，以致資產(chǎn)質(zhì)量低下。

2、對基層社的管理力度還有漏洞。對基層社的管理，往往是任務(wù)指標(biāo)布置的較多，對完成任務(wù)的過程和手段檢查不夠。

3、稽核、監(jiān)察監(jiān)督機(jī)制不建全，是直接影響內(nèi)控制度的有效落實(shí)?；?、監(jiān)察部門不能起到查錯(cuò)防漏、糾正違規(guī)、強(qiáng)化管理、控制風(fēng)險(xiǎn)的作用。內(nèi)部稽核、監(jiān)察體制不順，本身沒有處理問題權(quán)，有的問題得不到真實(shí)反映，使一些問題被積壓下來，沒有相應(yīng)的制約措施。

4、現(xiàn)行的內(nèi)控制度不健全，不適應(yīng)業(yè)務(wù)開展的需要。在現(xiàn)實(shí)管理和經(jīng)營的有效性目標(biāo)方面，其沿用的各項(xiàng)考核規(guī)章制度還是過去的考核方法，雖然每年在數(shù)量上考核指標(biāo)有所變動(dòng)，但考核的內(nèi)容和方法明顯陳舊，導(dǎo)致局部社從自身利益出發(fā)，置各種制約于不顧，違章操作。有的機(jī)構(gòu)搶拉客戶，亂用核算科目、篡改賬表、以貸收息等問題，都說明了內(nèi)控制度與業(yè)務(wù)開展不同步的問題。有的領(lǐng)域、有的崗位內(nèi)控環(huán)節(jié)至今還處于真空。

5、風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)不健全，對內(nèi)部控制的評價(jià)與監(jiān)督不夠。風(fēng)險(xiǎn)控制是金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制中的一個(gè)難點(diǎn)，目前我區(qū)農(nóng)村信用社以整體風(fēng)險(xiǎn)控制為目標(biāo)的資產(chǎn)負(fù)債比例管理尚處于軟約束階段，以局部風(fēng)險(xiǎn)控制為內(nèi)涵的貸款分責(zé)管理還執(zhí)行不嚴(yán)格，缺乏具體風(fēng)險(xiǎn)評估及控制為核心的信貸風(fēng)險(xiǎn)管理體系。管理制度也極不完善。貸款發(fā)放還沒有實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)度管理，對計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力差，而且對信用社內(nèi)部控制的考核還缺乏具體的標(biāo)準(zhǔn)和方法。

二、本人的體會

所謂有效的內(nèi)部控制包含有四層含義，即：其一，它是無時(shí)不控的貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；其二，它是無處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以表達(dá)內(nèi)控優(yōu)先的思想，其三，它是無人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無尚的；其四，它是無事不控的——小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營管理活動(dòng)無不在其控制之下進(jìn)行，沒有例外與“個(gè)案〞處理。

農(nóng)村信用社要建立怎樣的內(nèi)部控制呢？首先我本人認(rèn)為：增強(qiáng)自律意識是根本。一切活動(dòng)離不開人，人是生產(chǎn)力中最活的因素，內(nèi)部控制不能例外。良好的內(nèi)部控制既是經(jīng)營管理者設(shè)計(jì)構(gòu)造的產(chǎn)物，也是其遵循維護(hù)的結(jié)果。如果說設(shè)

計(jì)構(gòu)造不易，那么有顏色遵循維護(hù)那么更難。因?yàn)?，需要持之以恒孜孜不倦，一以貫之。從這一意義上說，自律意識牢固樹立之日，才是內(nèi)部控制運(yùn)行完全到位之時(shí)。

增強(qiáng)自律意識，從根本面來看，就是要增強(qiáng)全員的自律意識。即：每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)〞操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。

增強(qiáng)自律意識，從重點(diǎn)對象看，就是要增強(qiáng)兩級經(jīng)營管理班子的自律意識，真正做到經(jīng)營與管理兩手抓，業(yè)務(wù)開展與內(nèi)控建設(shè)兩手抓，效益與守規(guī)兩手抓，做自律的表率。

增強(qiáng)自律意識可以從學(xué)習(xí)教育、剖析典型、調(diào)整人員等三方面入手。一線操作人員要做到業(yè)務(wù)再忙不忘學(xué)習(xí)規(guī)章制度；通過學(xué)習(xí)，要教育每位員工知道該做什么，不該做什么，從而有的放矢開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。要剖析正反兩方面典型，使全體員工能夠在學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)上有標(biāo)桿，吸取教訓(xùn)上有對象。要頂住一切壓力，對那些置內(nèi)控制度于不顧的我行我素者，果敢地進(jìn)行調(diào)整，直到清理出隊(duì)伍，以儆效尤。

完善規(guī)章制度是前提。無規(guī)矩不成方圓。規(guī)章制度是構(gòu)筑內(nèi)部控制的根本要素，是各項(xiàng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的標(biāo)準(zhǔn)和程序的'總和，也是檢查和糾正一切違規(guī)問題的依據(jù)。內(nèi)部控制離不開規(guī)章制度，否那么不可能到達(dá)預(yù)定的目標(biāo)。當(dāng)前，我區(qū)農(nóng)村信用社規(guī)章制度完善的重點(diǎn)可以從四個(gè)方面進(jìn)行：一是從管理層次看，聯(lián)社、信用社都需要加快規(guī)章制度建設(shè)的步伐，但主要在基層社，結(jié)合自己的實(shí)際，制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)那么，使各項(xiàng)制度具體化和本單位化。二是從管理范圍看，要著重解決內(nèi)部控制的“真空地帶〞的問題，填平補(bǔ)齊，使內(nèi)部控制的觸角延伸到經(jīng)營管理的各方面。三是從管理內(nèi)容看，要把可操作性的規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)放在完善內(nèi)控制度的首位，做到一冊標(biāo)準(zhǔn)在手，操作方法在心。四是從管理質(zhì)量看，舊制度的更新和制度間相互關(guān)聯(lián)無疑是亟待研究解決的問題。對那些時(shí)過境遷，不適應(yīng)新情況的規(guī)定和方法，該廢止的廢止，該補(bǔ)充的補(bǔ)充，該修訂的修訂。要提高制度之間的關(guān)聯(lián)度，應(yīng)當(dāng)與其目標(biāo)考核制度、稽核、監(jiān)察制度更緊密結(jié)合起來，做到先考核、稽核，后離任離崗，防止逆向操作。

嚴(yán)格嚴(yán)厲查處是保障。內(nèi)控制度的建立并不意味著就一定能有效貫徹執(zhí)行，這是因?yàn)檫€存在削弱其效力的主客觀因素。如：嚴(yán)格檢查，嚴(yán)厲處置。即嚴(yán)格檢查：就是要堅(jiān)持以制度為標(biāo)準(zhǔn)，事實(shí)為依據(jù)，甄別是非，確認(rèn)對錯(cuò)，分清主次，界定責(zé)任。不搞雙重或多重標(biāo)準(zhǔn)，不成心夸大或縮小問題，不回避矛盾，混淆是非，不當(dāng)“和事老〞，報(bào)實(shí)情、說實(shí)話、辦實(shí)案。嚴(yán)厲處置：就是要對一切破壞內(nèi)部控制運(yùn)行的違紀(jì)違規(guī)者，不管是誰，縱然有過“功高蓋主〞的業(yè)績，也要做到王子犯法與庶民同罪，以維護(hù)制度的嚴(yán)肅性、權(quán)威性。否那么，姑息遷就，不過是內(nèi)部控制建設(shè)上的葉公好龍；“下不為例〞那么久必釀成大禍；搞“心太軟〞將無異于自我放縱等等。所有這些管理之大忌，足以令人警醒。

綜上所述，通過“內(nèi)控制度活動(dòng)〞的學(xué)習(xí)，使我在今后的工作中，必須忠于職守，弘揚(yáng)創(chuàng)新之風(fēng)，履職責(zé)；弘揚(yáng)學(xué)習(xí)之風(fēng)，強(qiáng)素質(zhì)；弘揚(yáng)務(wù)實(shí)之風(fēng)，講效率；弘揚(yáng)艱苦奮斗之風(fēng)，樹形象。牢固樹立“勤政、廉潔、求實(shí)、高效〞的工作作風(fēng)，

帶頭模范執(zhí)行“各項(xiàng)內(nèi)控制度〞，促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營，營造公平有序的競爭環(huán)境和秩序。

通過教育月活動(dòng)的有效開展，增強(qiáng)了本人遵紀(jì)守法的自覺性，顯示了遵紀(jì)守法的必要性，激發(fā)了遵紀(jì)守法的熱情，提高了工作中的自律意識，使我們廣闊職工在日常的工作中要“細(xì)到工程，認(rèn)真到成因〞，自發(fā)地以“自重、自省、自警、自勵(lì)〞嚴(yán)格嚴(yán)格要求自己，并做到遵紀(jì)守法，嚴(yán)以律己，盡職盡責(zé)，恪守職業(yè)道德。

通過教育月活動(dòng)的有效開展，使我一定以此次學(xué)習(xí)教育月活動(dòng)的開展為契機(jī)，在自己的工作崗位上多出成效，多創(chuàng)佳績，為促進(jìn)信用聯(lián)社的各項(xiàng)工作得到健康的開展做出自己的奉獻(xiàn)。

內(nèi)控培訓(xùn)心得體會 篇2

我區(qū)聯(lián)社開展案件專項(xiàng)治理活動(dòng)，其目的是進(jìn)一步落實(shí)各項(xiàng)內(nèi)控制度，提高全體員工團(tuán)結(jié)務(wù)實(shí)、審慎經(jīng)營、愛崗敬業(yè)、遵章守紀(jì)的自覺性，查擺、堵塞工作中的漏洞，遏制各類案件的發(fā)生，全面提高工作質(zhì)量和服務(wù)水平。轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，大興求真務(wù)實(shí)之風(fēng)，使全體員工以滿腔的熱情和昂揚(yáng)的斗志全身心投入到工作中去，為我轄農(nóng)村信用社的發(fā)展提供有力的保障?，F(xiàn)就案件專項(xiàng)治理情況談?wù)勛约旱捏w會：

一、當(dāng)前內(nèi)控制度存在的問題

1、對內(nèi)控制度的認(rèn)識不到位。有的把內(nèi)部控制簡單地理解為各種規(guī)章制度的制定、裝訂、匯總，認(rèn)為做了整章建制方面的工作，就等于建立了內(nèi)控機(jī)制；有的在把握內(nèi)控與管理、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控與發(fā)展的關(guān)系等問題上，認(rèn)識有偏差，把加強(qiáng)內(nèi)控與發(fā)展和效益對立起來，在業(yè)務(wù)拓展和風(fēng)險(xiǎn)防范的抉擇中，側(cè)重于抓規(guī)模、抓效益，不切實(shí)際地求得資產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)張，造成違規(guī)違章現(xiàn)象發(fā)生，以致資產(chǎn)質(zhì)量低下。

2、對基層社的管理力度還有漏洞。對基層社的管理，往往是任務(wù)指標(biāo)布置的較多，對完成任務(wù)的過程和手段檢查不夠。

3、稽核、監(jiān)察監(jiān)督機(jī)制不建全，是直接影響內(nèi)控制度的有效落實(shí)?；?、監(jiān)察部門不能起到查錯(cuò)防漏、糾正違規(guī)、強(qiáng)化管理、控制風(fēng)險(xiǎn)的作用。內(nèi)部稽核、監(jiān)察體制不順，本身沒有處理問題權(quán)，有的問題得不到真實(shí)反映，使一些問題被積壓下來，沒有相應(yīng)的制約措施。

4、現(xiàn)行的內(nèi)控制度不健全，不適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。在現(xiàn)實(shí)管理和經(jīng)營的有效性目標(biāo)方面，其沿用的各項(xiàng)考核規(guī)章制度還是過去的考核辦法，雖然每年在數(shù)量上考核指標(biāo)有所變動(dòng)，但考核的內(nèi)容和方法明顯陳舊，導(dǎo)致部分社從自身利益出發(fā)，置各種制約于不顧，違章操作。有的機(jī)構(gòu)搶拉客戶，亂用核算科目、篡改賬表、以貸收息等問題，都說明了內(nèi)控制度與業(yè)務(wù)發(fā)展不同步的問題。有的領(lǐng)域、有的崗位內(nèi)控環(huán)節(jié)至今還處于真空。

5、風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)不健全，對內(nèi)部控制的評價(jià)與監(jiān)督不夠。風(fēng)險(xiǎn)控制是金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制中的一個(gè)難點(diǎn)，目前我區(qū)農(nóng)村信用社以整體風(fēng)險(xiǎn)控制為目標(biāo)的資產(chǎn)負(fù)債比例管理尚處于軟約束階段，以局部風(fēng)險(xiǎn)控制為內(nèi)涵的貸款分責(zé)管理還執(zhí)行不嚴(yán)格，缺乏具體風(fēng)險(xiǎn)評估及控制為核心的信貸風(fēng)險(xiǎn)管理體系.管理制度也極不完善。貸款發(fā)放還沒有實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)度管理，對計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力差，而且對信用社內(nèi)部控制的考核還缺乏具體的標(biāo)準(zhǔn)和辦法。

二、本人的體會

所謂有效的內(nèi)部控制包含有四層含義，即：其一，它是無時(shí)不控的貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；其二，它是無處不控的——與業(yè)務(wù)的'速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想，其三，它是無人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無尚的；其四，它是無事不控的——小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營管理活動(dòng)無不在其控制之下進(jìn)行，沒有例外與“個(gè)案”處理。

農(nóng)村信用社要建立怎樣的內(nèi)部控制呢？首先我本人認(rèn)為：增強(qiáng)自律意識是根本。一切活動(dòng)離不開人，人是生產(chǎn)力中最活的因素，內(nèi)部控制不能例外。良好的內(nèi)部控制既是經(jīng)營管理者設(shè)計(jì)構(gòu)造的產(chǎn)物，也是其遵循維護(hù)的結(jié)果。如果說設(shè)計(jì)構(gòu)造不易，那么有顏色遵循維護(hù)則更難。因?yàn)?，需要持之以恒孜孜不倦，一以貫之。從這一意義上說，自律意識牢固樹立之日，才是內(nèi)部控制運(yùn)行完全到位之時(shí)。

增強(qiáng)自律意識，從基本面來看，就是要增強(qiáng)全員的自律意識。即：每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。

增強(qiáng)自律意識，從重點(diǎn)對象看，就是要增強(qiáng)兩級經(jīng)營管理班子的自律意識，真正做到經(jīng)營與管理兩手抓，業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控建設(shè)兩手抓，效益與守規(guī)兩手抓，做自律的表率。

內(nèi)控培訓(xùn)心得體會 篇3

校內(nèi)培訓(xùn)是大學(xué)生在校期間重要的補(bǔ)充學(xué)習(xí)方式，既為我們提供了豐富的知識內(nèi)容，又培養(yǎng)了我們的實(shí)踐能力和綜合素質(zhì)。在這次校內(nèi)培訓(xùn)中，我深感受益匪淺，不僅對自己的專業(yè)知識有了更深入的了解，也從中培養(yǎng)了工作習(xí)慣和應(yīng)對問題的能力。下面是我對這次校內(nèi)培訓(xùn)的心得體會。

首先，我認(rèn)為校內(nèi)培訓(xùn)的主要目的是幫助我們更好地學(xué)習(xí)專業(yè)知識，并將其應(yīng)用到實(shí)際生活中。在培訓(xùn)過程中，一方面，老師們講授的每一個(gè)環(huán)節(jié)都提醒我們將專業(yè)知識應(yīng)用到實(shí)際情境中，而不是紙上談兵。比如，在實(shí)驗(yàn)室實(shí)踐課程中，老師往往會啟發(fā)我們提出一些問題，讓我們動(dòng)手去實(shí)踐和探索，這樣能鞏固自己的知識，提升自己的實(shí)踐能力。另一方面，校內(nèi)培訓(xùn)也要求我們掌握一定的實(shí)踐技能，為將來工作做好準(zhǔn)備。比如，在計(jì)算機(jī)編程課程中，我們要通過實(shí)踐掌握各種編程語言和開發(fā)工具的使用，這對于我們以后進(jìn)入相關(guān)行業(yè)工作大有裨益。

其次，校內(nèi)培訓(xùn)培養(yǎng)了我的'專業(yè)素養(yǎng)和綜合素質(zhì)。在專業(yè)課的學(xué)習(xí)中，我積累了大量的知識和技能。比如，在英語口語培訓(xùn)中，我通過大量的聽說練習(xí)，使自己的英語水平有了很大的提高。在物理實(shí)驗(yàn)課程中，我學(xué)會了設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)的方法和技巧，培養(yǎng)了我觀察問題、解決問題的能力。此外，在校內(nèi)培訓(xùn)中，我還學(xué)會了與人溝通合作的能力，提升了自己的團(tuán)隊(duì)合作意識。在團(tuán)隊(duì)合作的課程中，我們要與隊(duì)友緊密配合，共同解決問題，這個(gè)過程讓我學(xué)到了實(shí)際操作中的一些技巧和經(jīng)驗(yàn)，在之后的生活和工作中相當(dāng)有幫助。

再次，校內(nèi)培訓(xùn)也讓我學(xué)會了時(shí)間管理和自我管理。在培訓(xùn)中，老師們總是會提醒我們合理安排時(shí)間，提高效率。通過不斷的實(shí)踐和調(diào)整，我慢慢學(xué)會了如何合理安排學(xué)習(xí)和生活的時(shí)間，提高自己的時(shí)間管理能力。我清楚地意識到，時(shí)間是最寶貴的財(cái)富，只有善于管理時(shí)間，才能更好的平衡學(xué)業(yè)、工作和娛樂。

最后，經(jīng)過這次校內(nèi)培訓(xùn)，我深感到學(xué)習(xí)永遠(yuǎn)是一條永無止境的道路。培養(yǎng)只是幫助我們在未來面臨的挑戰(zhàn)中能更好地適應(yīng)和發(fā)展。通過培訓(xùn)，我不僅擴(kuò)展了自己的知識面，提高了自己的專業(yè)能力，更重要的是學(xué)到了如何學(xué)習(xí)的方法與技巧。這將在我未來的學(xué)習(xí)和工作中起到積極的推動(dòng)作用。

總之，校內(nèi)培訓(xùn)是大學(xué)生綜合素質(zhì)發(fā)展的重要途徑，通過這次培訓(xùn)，我深感自己從中獲益匪淺。培訓(xùn)不僅增長了我的知識儲備，提高了我的專業(yè)素養(yǎng)和綜合能力，更讓我明白了學(xué)習(xí)是一種態(tài)度和習(xí)慣。我將把這次培訓(xùn)的心得體會轉(zhuǎn)化為自己學(xué)習(xí)的動(dòng)力和信念，不斷追求進(jìn)步。

內(nèi)控培訓(xùn)心得體會 篇4

在經(jīng)濟(jì)全球化背景下。我國企業(yè)的發(fā)展趨于多元化和國際化，面對復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和公司的內(nèi)部環(huán)境，要求企業(yè)更應(yīng)注重內(nèi)部控制體系的建立、執(zhí)行、監(jiān)督和評價(jià)。影響公司內(nèi)部控制的因素有很多，其中公司治理機(jī)制對內(nèi)部控制的影響尤為突出

百年蘇寧的發(fā)展建設(shè)離不開完善規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)。張近東先生作為公司董事長，從企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略高度出發(fā)，緊抓公司治理結(jié)構(gòu)，持續(xù)推動(dòng)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力建設(shè)。

20xx年，蘇寧繼續(xù)完善公司治理，加強(qiáng)內(nèi)部管控，積極夯實(shí)管理平臺。公司發(fā)布了《蘇寧電器內(nèi)部控制手冊》，為保障企業(yè)經(jīng)營合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高企業(yè)經(jīng)營效率與效益，為成功實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略提供了制度依據(jù)。公司還結(jié)合《內(nèi)控自評測試程序》，分別對連鎖發(fā)展、采購、銷售等16個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行內(nèi)控測評，并出具《蘇寧電器股份有限公司內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告》，有效加強(qiáng)了公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理。

1.蘇寧電器董事會設(shè)立了審計(jì)委員會，審查財(cái)務(wù)報(bào)告和內(nèi)部控制，審計(jì)部定期獨(dú)立審查分（子）公司

2.公司建立了總部內(nèi)控綜合檢查、分（子）公司內(nèi)控自查測試相結(jié)合的內(nèi)控日常監(jiān)督機(jī)制。20xx年，公司制定了詳細(xì)的內(nèi)控檢查評價(jià)計(jì)劃報(bào)經(jīng)管理層審核，檢查前對參加檢查人員給予充足的培訓(xùn)和指導(dǎo)；現(xiàn)場檢查結(jié)束后，匯總分析檢查結(jié)果。將發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控缺陷分別向內(nèi)部控制小組、管理層匯報(bào)。管理層即擬定各項(xiàng)整改措施，并已將檢查中發(fā)現(xiàn)的多有內(nèi)部控制缺陷與外部審計(jì)師進(jìn)行溝通。

3.蘇寧電器建立了健全的內(nèi)部監(jiān)督制度，審查財(cái)務(wù)報(bào)告和內(nèi)部控制。蘇寧還建立了監(jiān)事會，行使監(jiān)督職能，對董事、全體高層人員的行為以及公司財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

再制定內(nèi)部控制缺陷標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)財(cái)務(wù)報(bào)表的分析，蘇寧電器無存在重大內(nèi)部控制缺陷。再針對公司內(nèi)部控制存在的缺陷進(jìn)行監(jiān)督，蘇寧就企業(yè)的償債能力風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)監(jiān)督，預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大，并對績效考核中存在的問題進(jìn)行改善并實(shí)施監(jiān)督。接著公司必須以書面或其他適當(dāng)?shù)男问剑咨票４鎯?nèi)部控制建立與實(shí)施過程中的相關(guān)資料，確保內(nèi)部控制的建立。最后公司對內(nèi)部控制存在的問題進(jìn)行整改，促進(jìn)內(nèi)部控制系統(tǒng)的'改進(jìn)。

4.蘇寧電器持續(xù)優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)、管理體制和運(yùn)行機(jī)制，合理設(shè)置內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)，明確各機(jī)構(gòu)的職責(zé)權(quán)限，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互制約、相互協(xié)調(diào)的工作機(jī)制。

5.風(fēng)險(xiǎn)評估

按照本公司持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)，針對各項(xiàng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)、遵循內(nèi)外部法律法規(guī)的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營過程中的舞弊風(fēng)險(xiǎn)等，本公司建立了以內(nèi)部控制為基礎(chǔ)的風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)控制體系。根據(jù)內(nèi)部控制有關(guān)要求，本公司分析了對經(jīng)營目標(biāo)和財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)有重大影響的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，結(jié)合內(nèi)部審計(jì)、專業(yè)管理過程中發(fā)現(xiàn)的問題和不足，并參考外部審計(jì)結(jié)果，進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)評估.各分（子）公司結(jié)合本單位各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估情況，補(bǔ)充修訂實(shí)施細(xì)則及內(nèi)部管理制度。這些措施對財(cái)務(wù)報(bào)告、防止內(nèi)部舞弊、保證資產(chǎn)安全以及規(guī)范管理等提供了合理的保障。

6.控制活動(dòng)

本公司按照業(yè)務(wù)分類，進(jìn)一步修訂內(nèi)控流程、控制矩陣，落實(shí)流程責(zé)任部門、控制點(diǎn)責(zé)任崗位，督促員工履行內(nèi)控職責(zé)，定期檢查測試，及時(shí)整改補(bǔ)救，內(nèi)部控制不斷融入日常管理。為加強(qiáng)對 ERP 系統(tǒng)的應(yīng)用控制，公司對 ERP 系統(tǒng)權(quán)限應(yīng)用現(xiàn)狀全面梳理和分析，形成ERP 權(quán)限管理標(biāo)準(zhǔn)，將內(nèi)控要求固化到系統(tǒng)之中，開發(fā)權(quán)限檢查工具，定期運(yùn)行測試，確保系統(tǒng)權(quán)限配置處于受控狀態(tài)。本公司管理層每月召開經(jīng)營活動(dòng)分析會，對經(jīng)營成果及關(guān)鍵財(cái)務(wù) 指標(biāo)持續(xù)進(jìn)行審核和分析；每季度向董事會匯報(bào)經(jīng)營成果。

綜上分析，說明我國上市公司治理結(jié)構(gòu)越完善，控股股東的利益與企業(yè)的利益趨于一致，更加關(guān)注與實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部控制建設(shè)問題，因此企業(yè)內(nèi)部控制的效率較高。同時(shí)，影響企業(yè)內(nèi)部控制的還有董事會的薪酬，說明薪酬對內(nèi)控是有效的激勵(lì)機(jī)制，促使董事會有效的代表股東利益履行該職責(zé)提高內(nèi)部控制的質(zhì)量。

內(nèi)部控制在公司中的發(fā)展的程度取決于治理層對內(nèi)部控制弧度的重視度和依賴度 法人治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制的關(guān)系可以具體從內(nèi)部控制要素的層面具體分析：

首先，內(nèi)部控制環(huán)境包括員工的能力、法人的治理與管理哲學(xué)、組織結(jié)構(gòu)和權(quán)責(zé)分配、人力資源政策及實(shí)務(wù)四個(gè)方面。公司重大戰(zhàn)略決策的制定需要擁有專業(yè)知識和勤勉盡責(zé)態(tài)度的獨(dú)立人員參與。監(jiān)事會、內(nèi)部審計(jì)、董事會及其專業(yè)委員的獨(dú)立性、管理經(jīng)驗(yàn)、參與程度決定了他們與管理層交流的深度和頻率。治理水平越高，管理層的審慎越強(qiáng)，內(nèi)部控制更加有效。

治理能力越弱，管理層的權(quán)利你沒有足夠的限制，舞弊行為發(fā)生的頻率就越高。同時(shí)治理結(jié)構(gòu)對監(jiān)事會、審計(jì)部門、董事會及其委員會的職權(quán)劃分也是十分重要。監(jiān)督部門必須擁有對經(jīng)理人員的免職權(quán)才能保證監(jiān)督權(quán)力的獨(dú)立，從而保證內(nèi)部控的質(zhì)量。

其次風(fēng)險(xiǎn)評估和控制活動(dòng)作為內(nèi)部控制最主要的工作，需要能夠保證獨(dú)立性的機(jī)構(gòu)專門完成。在公司內(nèi)部應(yīng)有審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會負(fù)責(zé)監(jiān)督公司運(yùn)營、內(nèi)部審計(jì)人員全職監(jiān)控公司內(nèi)各個(gè)層面的運(yùn)作、獨(dú)立的第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)定期為公司提交風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。其中，審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會和內(nèi)部審計(jì)是必要的部門，其監(jiān)督的頻率、范圍都將對內(nèi)部控制效果造成重要影響。

另外，信息溝通包括信息能夠及時(shí)并充分地傳遞給利益相關(guān)者。高校的治理結(jié)構(gòu)可以使董事會、監(jiān)事會、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會、內(nèi)部審計(jì)、外部審計(jì)等相關(guān)人員在第一時(shí)間了解公司的運(yùn)營狀況，保證對公司的充分監(jiān)督。因而信息高效的傳遞是保證內(nèi)部控制效果的必要條件。最后，監(jiān)督內(nèi)部控制的執(zhí)行陳谷應(yīng)由審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會定期組織檢查。

內(nèi)部控制體系本身的缺陷會限制內(nèi)部控制的效果。審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會應(yīng)根據(jù)實(shí)際工作操作中發(fā)現(xiàn)的困難和出現(xiàn)的問題，改進(jìn)控制機(jī)制、調(diào)整部門之間的責(zé)權(quán)范圍和制約關(guān)系。另外，控制制度沒有高質(zhì)量地執(zhí)行、監(jiān)督和檢查流域形式也是內(nèi)部控制作用降低的原因之一，也是監(jiān)督機(jī)構(gòu)工作重點(diǎn)。

總之，法人治理結(jié)構(gòu)作為公司結(jié)構(gòu)中最頂層的部分，決定了內(nèi)部控制的效果。如果治理層中，董事會和監(jiān)事會與管理層的權(quán)責(zé)劃分不清楚，或董事會和監(jiān)事會的獨(dú)立性無法保證，那么內(nèi)部控制度失去了實(shí)施的基礎(chǔ)。在內(nèi)部控制制度落實(shí)的過程中，監(jiān)事會、審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)委員會和內(nèi)部審計(jì)等機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)行情況。引燃，一個(gè)高效、健全的治理結(jié)構(gòu)是內(nèi)部控制制度實(shí)現(xiàn)的重要保證。

內(nèi)控培訓(xùn)心得體會 篇5

眾所周知，一個(gè)沒有免疫系統(tǒng)、或免疫力偏低的生命體是不可能健康成長的，而內(nèi)部控制就是企業(yè)“生命體”的免疫系統(tǒng)。因此，欲使農(nóng)村信用社不斷成長壯大，就必須在大力拓展各項(xiàng)業(yè)務(wù)的同時(shí)，更加有效地推進(jìn)其自身免疫系統(tǒng)——內(nèi)控制度建設(shè)，以保證農(nóng)村信用社的穩(wěn)健發(fā)展。農(nóng)村信用社盡快建立起規(guī)范、科學(xué)而運(yùn)轉(zhuǎn)良好的內(nèi)控制度不僅是日益加強(qiáng)的金融監(jiān)管的外在要求，同時(shí)也是實(shí)現(xiàn)預(yù)定發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和防范金融風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在需要。運(yùn)行良好的`內(nèi)部控制可以發(fā)揮如下作用：一是確保國家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)章的貫徹執(zhí)行；二是確保將各種風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受的范圍內(nèi)；三是確保自身發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的全面實(shí)現(xiàn)；四是有利于查錯(cuò)防弊，堵塞漏洞，消除隱患，保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。

我區(qū)聯(lián)社開展案件專項(xiàng)治理活動(dòng)，其目的是進(jìn)一步落實(shí)各項(xiàng)內(nèi)控制度，提高全體員工團(tuán)結(jié)務(wù)實(shí)、審慎經(jīng)營、愛崗敬業(yè)、遵章守紀(jì)的自覺性，查擺、堵塞工作中的漏洞，遏制各類案件的發(fā)生，全面提高工作質(zhì)量和服務(wù)水平。轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，大興求真務(wù)實(shí)之風(fēng)，使全體員工以滿腔的熱情和昂揚(yáng)的斗志全身心投入到工作中去，為我轄農(nóng)村信用社的發(fā)展提供有力的保障?，F(xiàn)就案件專項(xiàng)治理情況談?wù)勛约旱捏w會：

一、當(dāng)前內(nèi)控制度存在的問題

1、對內(nèi)控制度的認(rèn)識不到位。有的把內(nèi)部控制簡單地理解為各種規(guī)章制度的制定、裝訂、匯總，認(rèn)為做了整章建制方面的工作，就等于建立了內(nèi)控機(jī)制；有的在把握內(nèi)控與管理、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控與發(fā)展的關(guān)系等問題上，認(rèn)識有偏差，把加強(qiáng)內(nèi)控與發(fā)展和效益對立起來，在業(yè)務(wù)拓展和風(fēng)險(xiǎn)防范的抉擇中，側(cè)重于抓規(guī)模、抓效益，不切實(shí)際地求得資產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)張，造成違規(guī)違章現(xiàn)象發(fā)生，以致資產(chǎn)質(zhì)量低下。

2、對基層社的管理力度還有漏洞。對基層社的管理，往往是任務(wù)指標(biāo)布置的較多，對完成任務(wù)的過程和手段檢查不夠。

3、稽核、監(jiān)察監(jiān)督機(jī)制不建全，是直接影響內(nèi)控制度的有效落實(shí)。稽核、監(jiān)察部門不能起到查錯(cuò)防漏、糾正違規(guī)、強(qiáng)化管理、控制風(fēng)險(xiǎn)的作用。內(nèi)部稽核、監(jiān)察體制不順，本身沒有處理問題權(quán)，有的問題得不到真實(shí)反映，使一些問題被積壓下來，沒有相應(yīng)的制約措施。

4、現(xiàn)行的內(nèi)控制度不健全，不適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。在現(xiàn)實(shí)管理和經(jīng)營的有效性目標(biāo)方面，其沿用的各項(xiàng)考核規(guī)章制度還是過去的考核辦法，雖然每年在數(shù)量上考核指標(biāo)有所變動(dòng)，但考核的內(nèi)容和方法明顯陳舊，導(dǎo)致部分社從自身利益出發(fā)，置各種制約于不顧，違章操作。有的機(jī)構(gòu)搶拉客戶，亂用核算科目、篡改賬表、以貸收息等問題，都說明了內(nèi)控制度與業(yè)務(wù)發(fā)展不同步的問題。有的領(lǐng)域、有的崗位內(nèi)控環(huán)節(jié)至今還處于真空。

5、風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)不健全，對內(nèi)部控制的評價(jià)與監(jiān)督不夠。風(fēng)險(xiǎn)控制是金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制中的一個(gè)難點(diǎn)，目前我區(qū)農(nóng)村信用社以整體風(fēng)險(xiǎn)控制為目標(biāo)的資產(chǎn)負(fù)債比例管理尚處于軟約束階段，以局部風(fēng)險(xiǎn)控制為內(nèi)涵的貸款分責(zé)管理還執(zhí)行不嚴(yán)格，缺乏具體風(fēng)險(xiǎn)評估及控制為核心的信貸風(fēng)險(xiǎn)管理體系.管理制度也極不完善。貸款發(fā)放還沒有實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)度管理，對計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力差，而且對信用社內(nèi)部控制的考核還缺乏具體的標(biāo)準(zhǔn)和辦法。

二、本人的體會

所謂有效的內(nèi)部控制包含有四層含義，即：其一，它是無時(shí)不控的貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；其二，它是無處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想，其三，它是無人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無尚的；其四，它是無事不控的——小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營管理活動(dòng)無不在其控制之下進(jìn)行，沒有例外與“個(gè)案”處理。

農(nóng)村信用社要建立怎樣的內(nèi)部控制呢？首先我本人認(rèn)為：增強(qiáng)自律意識是根本。一切活動(dòng)離不開人，人是生產(chǎn)力中最活的因素，內(nèi)部控制不能例外。良好的內(nèi)部控制既是經(jīng)營管理者設(shè)計(jì)構(gòu)造的產(chǎn)物，也是其遵循維護(hù)的結(jié)果。如果說設(shè)計(jì)構(gòu)造不易，那么有顏色遵循維護(hù)則更難。因?yàn)椋枰种院阕巫尾痪?，一以貫之。從這一意義上說，自律意識牢固樹立之日，才是內(nèi)部控制運(yùn)行完全到位之時(shí)。

增強(qiáng)自律意識，從基本面來看，就是要增強(qiáng)全員的自律意識。即：每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。

增強(qiáng)自律意識，從重點(diǎn)對象看，就是要增強(qiáng)兩級經(jīng)營管理班子的自律意識，真正做到經(jīng)營與管理兩手抓，業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控建設(shè)兩手抓，效益與守規(guī)兩手抓，做自律的表率。

內(nèi)控培訓(xùn)心得體會 篇6

內(nèi)控培訓(xùn)心得體會

近年來，隨著企業(yè)競爭的日益激烈，企業(yè)內(nèi)部控制管理的重要性不斷凸顯。內(nèi)控培訓(xùn)作為一種重要的管理培訓(xùn)形式，為企業(yè)提供了有效的內(nèi)控理論和實(shí)踐知識，幫助企業(yè)提升內(nèi)部管理水平和風(fēng)險(xiǎn)控制能力。在參加內(nèi)控培訓(xùn)的過程中，我深深感受到了內(nèi)控管理的重要性，并從中汲取了豐富的經(jīng)驗(yàn)和知識。下面我將結(jié)合培訓(xùn)內(nèi)容和個(gè)人體驗(yàn)，分享我所獲得的內(nèi)控管理心得體會。

首先，內(nèi)控培訓(xùn)過程中，我了解到了內(nèi)控管理的基本理念和核心要素。內(nèi)控管理是指企業(yè)通過合理的組織結(jié)構(gòu)、明確的工作職責(zé)、科學(xué)的制度規(guī)范以及高度自主盤性的行為特點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益、合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)系統(tǒng)。內(nèi)控管理要達(dá)到準(zhǔn)確、規(guī)范、高效的目標(biāo)，必須具備明確的組織結(jié)構(gòu)設(shè)置，健全的管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制體系。在我參加的內(nèi)控培訓(xùn)中，專業(yè)講師通過案例分析和實(shí)踐指導(dǎo)，深入淺出地講解了內(nèi)控管理的接要素，使我對內(nèi)控管理的概念和要求有了更加清晰的認(rèn)識。

其次，在內(nèi)控培訓(xùn)中，我學(xué)習(xí)到了內(nèi)控管理的實(shí)施方法和流程。內(nèi)控管理實(shí)施方法的核心是“防范、整改、監(jiān)控、評估”，它要求企業(yè)建立一個(gè)完善的內(nèi)控管理體系，包括前期風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、中期整改完善、后期監(jiān)控評估等環(huán)節(jié)。在內(nèi)控管理的具體操作中，我還學(xué)會了風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等關(guān)鍵技巧和方法。這些方法和流程的學(xué)習(xí)，為我今后能更加科學(xué)地進(jìn)行內(nèi)控管理提供了有力的支持。

除此之外，我還在內(nèi)控培訓(xùn)中，學(xué)到了內(nèi)控管理的最佳實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。通過講師和企業(yè)實(shí)踐者的分享，我了解到了一些企業(yè)在內(nèi)控管理方面的成功經(jīng)驗(yàn)和失敗教訓(xùn)。這些實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的分享，使我對內(nèi)控管理的重要性有了更加直觀的感受，也為我今后的內(nèi)控實(shí)踐提供了借鑒和參考。例如，我了解到了一些企業(yè)在內(nèi)控管理方面注重建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和監(jiān)控機(jī)制，通過數(shù)據(jù)分析和內(nèi)部審核等手段，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。同時(shí)，他們還注重員工風(fēng)險(xiǎn)意識的培養(yǎng)，通過培訓(xùn)和考核等方式，提高員工對內(nèi)控管理的認(rèn)識和重視程度。

最后，我還在內(nèi)控培訓(xùn)中，感受到了內(nèi)控管理對企業(yè)發(fā)展的積極影響。內(nèi)控管理可以幫助企業(yè)減少風(fēng)險(xiǎn)、提升效率、降低成本，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展。通過內(nèi)控管理可以實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和控制，減少經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)損失。同時(shí)，內(nèi)控管理還有利于合規(guī)性管理，提高企業(yè)遵紀(jì)守法的能力，維護(hù)企業(yè)聲譽(yù)和市場形象。因此，我在培訓(xùn)過程中不斷感受到內(nèi)控管理對企業(yè)發(fā)展的積極影響，更加堅(jiān)定了我今后進(jìn)行內(nèi)控管理的決心。

綜上所述，參加內(nèi)控培訓(xùn)給我?guī)砹撕芏嗍斋@。通過學(xué)習(xí)，我深刻認(rèn)識到了內(nèi)控管理的重要性，學(xué)習(xí)到了內(nèi)控管理的基本理念、實(shí)施方法和最佳實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。這些知識和經(jīng)驗(yàn)將對我今后從事內(nèi)控管理工作起到積極的指導(dǎo)作用。我將結(jié)合內(nèi)控培訓(xùn)所學(xué)，進(jìn)一步完善企業(yè)內(nèi)控體系，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展貢獻(xiàn)自己的力量。

內(nèi)控培訓(xùn)心得體會 篇7

內(nèi)控培訓(xùn)心得體會

在當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)不斷變化和競爭激烈的環(huán)境下，企業(yè)面臨著來自內(nèi)部和外部的各種威脅和風(fēng)險(xiǎn)。為了應(yīng)對這些挑戰(zhàn)，企業(yè)需要建立一套完善的內(nèi)部控制體系，以確保企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和穩(wěn)定運(yùn)行。為了幫助企業(yè)有效地建立內(nèi)控體系，我參加了一次內(nèi)控培訓(xùn)課程，并從中受益匪淺。

此次培訓(xùn)課程，主要包括內(nèi)部控制的基本概念、內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和實(shí)施、內(nèi)部控制評價(jià)和改進(jìn)等內(nèi)容。通過理論講解、案例分析和實(shí)踐演練等多種教學(xué)方法，我對內(nèi)部控制有了更深入的理解，并學(xué)習(xí)到了一些關(guān)鍵的技能和知識。

首先，培訓(xùn)課程強(qiáng)調(diào)了內(nèi)部控制對企業(yè)的重要性。內(nèi)部控制是企業(yè)管理的核心，是保障企業(yè)資產(chǎn)安全、減少風(fēng)險(xiǎn)和提高運(yùn)作效率的基礎(chǔ)。我意識到，只有建立一個(gè)健全的內(nèi)部控制體系，才能使企業(yè)能夠更好地應(yīng)對各種挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)。

其次，培訓(xùn)課程介紹了內(nèi)部控制的基本框架和設(shè)計(jì)原則。內(nèi)部控制是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，需要根據(jù)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)和需求來設(shè)計(jì)和實(shí)施。通過學(xué)習(xí)不同的內(nèi)控制度，我理解到內(nèi)部控制應(yīng)該是有序、連貫和適應(yīng)企業(yè)的特點(diǎn)和環(huán)境的，不僅僅是一套死板的規(guī)定和程序。

此外，培訓(xùn)課程還介紹了內(nèi)部控制評價(jià)和改進(jìn)的方法和技巧。內(nèi)控不是一成不變的，它需要不斷地評估和改進(jìn)。在課程中，我學(xué)習(xí)到了一些常用的內(nèi)部控制評價(jià)工具和指標(biāo)，并掌握了如何根據(jù)評估結(jié)果，制定改進(jìn)措施和計(jì)劃的方法。

通過參加這次內(nèi)控培訓(xùn)課程，我不僅提高了對內(nèi)控的理解和認(rèn)識，也掌握了一些實(shí)用的技能和工具。在實(shí)際工作中，我將運(yùn)用所學(xué)到的知識和技巧，幫助企業(yè)建立和改進(jìn)內(nèi)部控制體系，提高企業(yè)的管理水平和績效。

此外，培訓(xùn)過程中，與其他參訓(xùn)人員進(jìn)行了深入的交流和討論。通過與他們分享自己的經(jīng)驗(yàn)和觀點(diǎn)，我不僅擴(kuò)寬了自己的視野，也改變了一些傳統(tǒng)的觀念和看法。這次交流讓我認(rèn)識到，內(nèi)部控制是一個(gè)綜合性和復(fù)雜性的問題，需要多方面的專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行綜合分析和判斷。

總結(jié)而言，參加內(nèi)控培訓(xùn)課程是一個(gè)非常寶貴的經(jīng)驗(yàn)和機(jī)會。通過這次培訓(xùn)，我不僅加深了對內(nèi)部控制的理解和認(rèn)識，并且學(xué)習(xí)到了一些實(shí)用的技能和知識。我相信，通過運(yùn)用所學(xué)到的知識和技巧，在實(shí)際工作中，我能夠更好地幫助企業(yè)建立和改進(jìn)內(nèi)部控制體系，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和穩(wěn)定運(yùn)行做出貢獻(xiàn)。

內(nèi)控培訓(xùn)心得體會 篇8

在大學(xué)生活中，校內(nèi)培訓(xùn)是非常重要的一環(huán)，它不僅可以幫助提升自己的專業(yè)技能，還可以開拓眼界，提高綜合素質(zhì)。我們學(xué)校最近開展了一期為期一個(gè)月的校內(nèi)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括學(xué)術(shù)研究方法、職業(yè)生涯規(guī)劃、溝通技巧等。作為一名大四學(xué)生，我懷著對這些知識的渴望和對自我提升的追求報(bào)名參加了培訓(xùn)。

在學(xué)習(xí)學(xué)術(shù)研究方法的過程中，我深切感受到了培訓(xùn)的實(shí)用性和針對性。以往我們只是簡單地了解一些研究的基本步驟，但在培訓(xùn)中，老師詳細(xì)地講解了如何制定研究問題、如何確定研究范圍以及如何設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)等，這對我在未來的科研工作中起到了很大的幫助。而在職業(yè)生涯規(guī)劃的課程中，老師則分享了一些職場中的實(shí)用經(jīng)驗(yàn)，如如何寫一份優(yōu)秀的簡歷、如何應(yīng)對面試等，這些都讓我對未來的職業(yè)生涯充滿了信心。在溝通技巧的課程中，我學(xué)會了如何有效地與人溝通，包括傾聽、表達(dá)和解決沖突等，這將對我日后的.社交和工作非常有幫助。

第三段：培訓(xùn)中的互動(dòng)與交流。

通過校內(nèi)培訓(xùn)，我結(jié)交了一些志同道合的朋友。在課堂上，我們互相學(xué)習(xí)，共同進(jìn)步；在課后，我們一起討論問題，互相啟發(fā)。培訓(xùn)的組織者也十分注重培訓(xùn)過程中的互動(dòng)與交流，通過小組討論、角色扮演等形式，讓我們更好地理解和應(yīng)用所學(xué)知識。在討論中，我收獲了更多的觀點(diǎn)和見解，并且通過與他人的交流，也發(fā)現(xiàn)了自身的不足之處，這激勵(lì)我更加努力地學(xué)習(xí)和改進(jìn)。

第四段：培訓(xùn)后的應(yīng)用與總結(jié)。

培訓(xùn)結(jié)束后，我將所學(xué)的知識應(yīng)用到實(shí)踐中。在學(xué)術(shù)研究中，我能更加清晰地制定研究問題和研究計(jì)劃，并且能更有針對性地收集、整理和分析數(shù)據(jù)。在職業(yè)生涯規(guī)劃中，我重新整理和修改了自己的簡歷，并且通過模擬面試的方式不斷提高自己的面試技巧。在溝通技巧中，我嘗試在與他人交流時(shí)更加傾聽對方，更好地表達(dá)自己，避免沖突和誤解的發(fā)生。這些實(shí)踐的過程讓我發(fā)現(xiàn)了培訓(xùn)的價(jià)值和意義，也進(jìn)一步鞏固了自己的學(xué)習(xí)成果。

第五段：總結(jié)與展望。

通過參加校內(nèi)培訓(xùn)，我深刻認(rèn)識到了自己在學(xué)術(shù)、職業(yè)和人際交往方面的不足，并且通過培訓(xùn)補(bǔ)充了這些不足。培訓(xùn)過程中的學(xué)習(xí)和交流不僅讓我得到了知識的更新和技能的提升，更讓我對未來充滿了信心。在接下來的日子里，我將繼續(xù)努力，堅(jiān)持運(yùn)用所學(xué)知識，不斷提高自我。我相信，通過這次培訓(xùn)，我將能夠更好地面對未來的挑戰(zhàn)，并且在自己的領(lǐng)域取得更大的成就。

內(nèi)控培訓(xùn)心得體會 篇9

內(nèi)控培訓(xùn)心得體會

近期，我參加了一場關(guān)于內(nèi)控的培訓(xùn)課程，這段時(shí)間的學(xué)習(xí)經(jīng)歷讓我對內(nèi)控有了更加全面和深入的理解。在這篇文章中，我將分享我在培訓(xùn)中的所思所想、所學(xué)所悟，以及對內(nèi)控的新認(rèn)識和體會。

首先，我對于內(nèi)控的理解從一個(gè)比較狹隘的角度開始，認(rèn)為內(nèi)控僅僅是一種風(fēng)險(xiǎn)管理的工具，用于防范和監(jiān)控企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)。然而，在這次培訓(xùn)中，我了解到內(nèi)控的概念要更為廣泛，它不僅僅涉及到風(fēng)險(xiǎn)管理，還涵蓋了企業(yè)運(yùn)營的方方面面，包括戰(zhàn)略目標(biāo)的制定、業(yè)務(wù)流程的設(shè)計(jì)和執(zhí)行、資源的分配和使用、信息的管理和報(bào)告等。內(nèi)控是一種管理方法和體系，旨在提高組織的運(yùn)營效率和效果。

其次，培訓(xùn)中講師強(qiáng)調(diào)了內(nèi)控的核心原則和目標(biāo)。內(nèi)控的核心原則是明確和連續(xù)性，它要求明確規(guī)定組織的目標(biāo)和職責(zé)，并持續(xù)地進(jìn)行監(jiān)督和評估，確保達(dá)到預(yù)期的效果。內(nèi)控的目標(biāo)包括風(fēng)險(xiǎn)管理、運(yùn)營效率和合規(guī)性。風(fēng)險(xiǎn)管理是內(nèi)控的基本建設(shè)，通過識別、評估和處理風(fēng)險(xiǎn)，降低組織面臨的不確定性。運(yùn)營效率是為了提高工作效率和降低成本，確保資源的合理利用。合規(guī)性則是確保組織遵守相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部政策，維護(hù)組織的聲譽(yù)和信譽(yù)。

在培訓(xùn)中，我們還深入學(xué)習(xí)了內(nèi)控的具體內(nèi)容和實(shí)施方法。內(nèi)控的具體內(nèi)容主要包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動(dòng)、信息與通訊、監(jiān)測?？刂骗h(huán)境是內(nèi)控的基礎(chǔ)，它包括組織文化、道德風(fēng)險(xiǎn)和人力資源管理等，它能夠?yàn)閮?nèi)控的實(shí)施提供有效的支持。風(fēng)險(xiǎn)評估是為了識別和評估組織面臨的風(fēng)險(xiǎn)，從而制定相應(yīng)的控制措施?？刂苹顒?dòng)是通過制定合理的政策和程序，確保組織的目標(biāo)能夠得到有效的實(shí)施。信息與通訊是為了確保信息的準(zhǔn)確、及時(shí)和完整，以支持決策和管理層的監(jiān)督。監(jiān)測是確保內(nèi)控的有效性和連續(xù)性，通過監(jiān)督、評估和反饋，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正內(nèi)部控制存在的問題。

通過這次培訓(xùn)，我對內(nèi)控的認(rèn)識不再局限于理論知識，更加注重實(shí)踐和應(yīng)用。我發(fā)現(xiàn)內(nèi)控要想真正發(fā)揮作用，需要全員參與，形成一種全員的內(nèi)控文化。每個(gè)員工都應(yīng)該了解組織的目標(biāo)和內(nèi)控要求，積極參與內(nèi)控的建設(shè)和實(shí)施，不斷提升內(nèi)控的效果和價(jià)值。我也意識到內(nèi)控是一個(gè)長期的過程，需要不斷地監(jiān)測和改進(jìn)，隨著企業(yè)的發(fā)展和變化，內(nèi)控也需要不斷地調(diào)整和優(yōu)化。

此外，培訓(xùn)還強(qiáng)調(diào)了內(nèi)控與企業(yè)治理的關(guān)系。內(nèi)控是企業(yè)治理的重要組成部分，它通過規(guī)范化和制度化的方式，確保組織的目標(biāo)得到有效的實(shí)現(xiàn)，并提高企業(yè)的價(jià)值和競爭力。在現(xiàn)代企業(yè)中，良好的內(nèi)控是企業(yè)長期發(fā)展的保證，它能夠幫助企業(yè)應(yīng)對不確定性和外部風(fēng)險(xiǎn)，提供有效的決策依據(jù)，增強(qiáng)企業(yè)的穩(wěn)定性和適應(yīng)性。

總結(jié)而言，這次內(nèi)控培訓(xùn)讓我對內(nèi)控有了更加全面和深入的理解。我學(xué)習(xí)到了內(nèi)控的核心原則和目標(biāo)，了解了內(nèi)控的具體內(nèi)容和實(shí)施方法。同時(shí)，我也意識到內(nèi)控是一個(gè)長期的過程，需要全員參與，形成一種全員的內(nèi)控文化。內(nèi)控與企業(yè)治理密切相關(guān)，是企業(yè)長期發(fā)展的保證。通過不斷地學(xué)習(xí)和實(shí)踐，我相信我能夠更好地運(yùn)用內(nèi)控知識，為組織的發(fā)展和穩(wěn)定做出貢獻(xiàn)。

內(nèi)控培訓(xùn)心得體會 篇10

《內(nèi)控培訓(xùn)心得體會》

在現(xiàn)代企業(yè)管理中，內(nèi)控是一項(xiàng)十分重要的管理技術(shù)和方法。為了提高企業(yè)內(nèi)部管理的效能，我參加了一次內(nèi)控培訓(xùn)課程。通過這次培訓(xùn)，我對內(nèi)控的理念、內(nèi)控設(shè)計(jì)與應(yīng)用等方面有了更加深入的認(rèn)識，并從中獲得了一些寶貴的經(jīng)驗(yàn)和啟發(fā)。在這篇文章中，我將分享培訓(xùn)的內(nèi)容以及我的心得體會。

首先，培訓(xùn)中對內(nèi)控的定義與理念進(jìn)行了介紹。內(nèi)控是指組織為實(shí)現(xiàn)自身目標(biāo)的可持續(xù)發(fā)展而制定的一系列制度、政策和程序，旨在確保企業(yè)運(yùn)營的有效性和高效性，防范企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)，提高內(nèi)部管理水平。通過對內(nèi)控的定義的學(xué)習(xí)，我深刻認(rèn)識到內(nèi)控對于企業(yè)的重要性。一個(gè)良好的內(nèi)控系統(tǒng)能夠幫助企業(yè)提高效益，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，保持經(jīng)營的連續(xù)性和穩(wěn)定性。

其次，內(nèi)控設(shè)計(jì)與應(yīng)用也是培訓(xùn)的重點(diǎn)內(nèi)容。內(nèi)控的設(shè)計(jì)要根據(jù)企業(yè)的特點(diǎn)和業(yè)務(wù)需求來進(jìn)行，不能簡單地照抄照搬。在培訓(xùn)中，我們學(xué)習(xí)了內(nèi)控設(shè)計(jì)的一些基本原則，比如內(nèi)控的全面性、一致性和切實(shí)性等。通過這些原則的指導(dǎo)，我們可以合理地設(shè)計(jì)出適合企業(yè)的內(nèi)控制度和流程，使其真正貼合企業(yè)實(shí)際。在應(yīng)用方面，培訓(xùn)中還介紹了一些內(nèi)控工具和方法，比如控制矩陣、風(fēng)險(xiǎn)評估等。學(xué)習(xí)了這些工具和方法后，我們可以更好地應(yīng)用于企業(yè)內(nèi)部管理，提升管理的科學(xué)性和精確性。

第三，培訓(xùn)還強(qiáng)調(diào)內(nèi)控與企業(yè)文化的結(jié)合，即將內(nèi)控融入到企業(yè)文化當(dāng)中。這一點(diǎn)對我產(chǎn)生了很大的啟發(fā)。傳統(tǒng)上，內(nèi)控被認(rèn)為是一種約束和限制，員工會對其抱有排斥和抵觸情緒。然而，通過內(nèi)控與企業(yè)文化的結(jié)合，我們可以改變這種看法，將內(nèi)控理念融入到員工的日常工作中，讓內(nèi)控成為一種習(xí)慣和規(guī)范。通過培訓(xùn)，我認(rèn)識到建立積極的內(nèi)控文化可以激發(fā)員工的創(chuàng)造力和合作性，促進(jìn)企業(yè)的快速發(fā)展。

此外，培訓(xùn)還關(guān)注了內(nèi)控的監(jiān)督與評估。內(nèi)控是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，需要不斷地監(jiān)督和評估。在培訓(xùn)中，我們學(xué)習(xí)了一些內(nèi)控監(jiān)督和評估的方法和模型，比如成熟度模型和巡檢機(jī)制等。這些方法可以幫助企業(yè)及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)控存在的問題和不足，并及時(shí)進(jìn)行修正和優(yōu)化。通過監(jiān)督和評估，企業(yè)可以不斷提升內(nèi)控的效果和水平，確保內(nèi)控系統(tǒng)的有效運(yùn)作。

通過這次內(nèi)控培訓(xùn)，我對內(nèi)控有了更加深入的了解和認(rèn)識。我認(rèn)識到內(nèi)控是企業(yè)管理中一項(xiàng)不可或缺的重要工作，它能夠幫助企業(yè)有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提高運(yùn)營效率和管理水平。同時(shí)，內(nèi)控的設(shè)計(jì)與應(yīng)用需要根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況來進(jìn)行，不能簡單地照搬模板。內(nèi)控還需要與企業(yè)的文化相結(jié)合，形成良好的內(nèi)控氛圍。最后，內(nèi)控需要不斷地監(jiān)督和評估，以保證內(nèi)控的有效運(yùn)行。只有不斷地完善內(nèi)控機(jī)制，企業(yè)才能夠?qū)崿F(xiàn)長期的穩(wěn)定發(fā)展。

總之，這次內(nèi)控培訓(xùn)使我受益匪淺。我將會把所學(xué)到的知識應(yīng)用到實(shí)際工作中，以提高企業(yè)的內(nèi)部管理水平和效率。我相信，通過內(nèi)控的應(yīng)用，企業(yè)將能夠更好地應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。